Пример готовой дипломной работы по предмету: Государственное регулирование
Содержание
Введение 3
1. Регулирование рынка ценных бумаг Российской Федерации 5
1.1. Основы регулирования рынка ценных бумаг и его субъекты 5
1.2. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» 10
2. Российские саморегулируемые организации 17
Заключение 21
Список использованных источников
Выдержка из текста
1. Регулирование рынка ценных бумаг Российской Федерации
1.1. Основы регулирования рынка ценных бумаг и его субъекты
Регулирование рынка ценных бумаг — это упорядочение деятельности на нем всех его участников и операций между ними со стороны организаций, уполномоченных обществом на эти действия.
Регулирование рынка ценных бумаг охватывает всех его участников: эмитентов, инвесторов, профессиональных фондовых посредников, организаторов инфраструктуры рынка.
Регулирование деятельности участников рынка может быть внешним и внутренним. Внутреннее регулирование — это подчиненность деятельности данной организации ее собственным нормативным документам: уставу, правилам и другим внутренним нормативным документам, определяющим деятельность этой организации в целом, ее подразделений и работников. Внешнее регулирование — это подчиненность деятельности данной организации нормативным актам государства, других организаций, международным соглашениям .
Регулирование рынка ценных бумаг охватывает все виды деятельности и все виды операций на нем: эмиссионные, посреднические, инвестиционные, спекулятивные, залоговые, трастовые и т.п.
Регулирование рынка ценных бумаг осуществляется органами или организациями, уполномоченными на выполнение функций регулирования. С этих позиций различают :
- –государственное регулирование рынка, которое осуществляется государственными органами, в компетенцию которых входит выполнение тех или иных функций регулирования;
- –регулирование со стороны профессиональных участников рынка ценных бумаг, или саморегулирование рынка;
- –общественное регулирование, или деятельность ЦБ РФ в условиях экономических санкций»">или регулирование через общественное мнение.
В конечном счете, именно реакция широких слоев общества в целом на какие-либо действия на рынке ценных бумаг является первопричиной, по которой начинаются те или иные регулятивные действия государства или профессионалов рынка.
Цели регулирования рынка ценных бумаг :
- –поддержка порядка на рынке, создание нормальных условий для работы всех участников рынка;
- –защита участников рынка от недобросовестности и мошенничества отдельных лиц или организаций, от преступных организаций и преступников вообще;
- –обеспечение свободного и открытого процесса ценообразования на ценные бумаги на основе спроса и предложения;
- –создание эффективного рынка, на котором всегда имеются стимулы для предпринимательской деятельности и на котором каждый риск адекватно вознаграждается.
Процесс регулирования на рынке ценных бумаг включает:
- –создание нормативной базы функционирования рынка, т.е. разработку законов, постановлений, инструкций, правил, методических положений и других нормативных актов, которые ставят функционирование рынка на общепризнанную и всеми соблюдаемую основу;
- –отбор профессиональных участников рынка.
Современный рынок ценных бумаг, как, пожалуй, и любой другой рынок, невозможен без профессиональных посредников. Однако не любое лицо или организация может занять место такого посредника. Чтобы это сделать, необходимо удовлетворять определенным требованиям по знаниям, опыту и капиталу, которые устанавливаются уполномоченными на это регулирующими организациями или органами;
- –контроль за соблюдением всеми участниками рынка норм и правил функционирования рынка. Этот контроль выполняется соответствующими контрольными органами;
- –систему санкций за отклонение от норм и правил, установленных на рынке;
–такими санкциями могут быть устные и письменные предупреждения, штрафы, уголовные наказания, исключение из рядов участников рынка. Государственное регулирование рынка ценных бумаг — это регулирование со стороны общественных органов власти.
Система государственного регулирования рынка включает государственные и иные нормативные акты; государственные органы регулирования и контроля.
Список использованной литературы
1.Федеральный закон от
2. апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» с изм. и доп. от 4.05.2011
2.Постановление Правительства РФ от
3. июня 2004 г. №
31. «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам»
3.Указ Президента Российской Федерации от 9 марта 2004 г. №
31. «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти»
4.Бердникова Т.Б. Оценка ценных бумаг: Учеб. пособие. — М.: Инфра-М, 2008.
5.Буренин А.Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов. — М.: Экзамен, 2009.
6.Валерий Белов. Государственное регулирование рынка ценных бумаг: Учебное пособие. Из-во: Высшая школа. 2010 – 350 с.
7.Краев А.О., Коньков И.Н., Малеев П.Ю. Рынок долговых ценных бумаг: Учеб. пособие. — М.: Экзамен, 2009.
8.Хикматов, Р.И. Рынок ценных бумаг России в системе государственного регулирования / Р.И. Хикматов, Г.Т. Гафурова; под ред. В.Г. Тимирясова. – Казань: Изд во «Познание» Института экономики, управления и права, 2011. – 212 с.
9.BID2WIN. Экономика, биржи, финансы http://bid 2win.ru/article/15/
10.Регулирование рынка ценных бумаг http://cooler.dp.ua/index.php?act=goods&id=29&gid=89&sub=&page=
11.А.Н. Бродунов. Рынок ценных бумаг. Учебный курс http://www.e-college.ru/xbooks/xbook 097/book/index/index.html ?go=part-004*page.htm
