Пример готовой дипломной работы по предмету: Право и юриспруденция
Содержание
Содержание
Введение 3
Глава
1. Ответственность доверительного управляющего по договору доверительного управления ценными бумагами: теория вопроса 6
§ 1.1. Проблемы и перспективы развития института ответственности доверительного управляющего 6
§ 1.
2. Правовые основания ответственности доверительного управляющего 17
Глава
2. Должная заботливость: интерпретация правовой конструкции через призму судебной системы РФ 23
§ 2.
1. Защита прав граждан-инвесторов 23
§ 2.
2. Защита прав инвесторов – субъектов экономической деятельности 37
Заключение 49
Список использованной литературы 51
Выдержка из текста
Введение
Актуальность. Вопрос ответственности сторон по договору доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами для инвестирования в ценные бумаги является актуальным, потому что привлечение к ответственности является важнейшим институтом, отражающим уровень защиты прав и свобод субъектов гражданских правоотношений. Вопрос привлечения к ответственности доверительного управляющего, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг имеет важное значение, в связи с тем, нарушение условий договора ведет к существенным убыткам для учредителей правления. Такая ситуация отрицательно влияет на экономику и на дальнейшее развитие отрасли доверительного управления ценными бумагами.
По мнению некоторых ученых, ценные бумаги — один из наиболее перспективных объектов правоотношений, связанных с доверительным управлением . С ними нельзя не согласится, инвестирование в ценные бумаги обеспечивает приток денежных средств в экономику с одной стороны, и обеспечивает получение прибыли, с другой стороны. Институт доверительного управления ценными бумаги выступает инструментом, который помогает гражданам, организациям, которые не обладают специальными познаниями о механизмах функционирования финансовых рынков, извлечь прибыль при помощи инвестиций. Для того чтобы субъекты гражданского оборота активно использовании этот институт, необходимо существование такого правового регулирования, которое обеспечит должную защиту при недобросовестном поведении доверительного управляющего – профессионального участника рынка ценных бумаг.
Цель. Выяснить проблемы, возникающие в правоприменительной практике, связанные с привлечением к гражданско-правовой ответственности доверительного управляющего – профессионального участника рынка ценных бумаг.
Задачи:
1. изучить и сравнить существующие общемировые и российские проблемы и перспективы развития отрасли доверительного управления ценными бумагами;
2. исследовать теоретический подход к ответственности доверительного управляющего — профессионального участника рынка ценных бумаг;
3. проанализировать материалы правоприменительной практики судов общей юрисдикции;
4. проанализировать материалы правоприменительной практики арбитражных судов
5. предложить пути реформирования механизма привлечения к ответственности доверительного управляющего — профессионального участника рынка ценных бумаг
Объект исследования. Общественные отношения, связанные с институтом ответственности доверительного управляющего по договору доверительного управления ценными бумагами.
Предмет исследования. Правовое регулирование привлечения к ответственности доверительного управляющего – профессионального участника рынка ценных бумаг.
Теоретическая база исследования. Стоит отметить, что институт ответственности доверительного управляющего по договору доверительного управления ценными бумаги слабо разработан научным сообществом с связи с чем, научной литературы, посвященной данному вопросу мало. В работе были использованы труды как зарубежных ученых, специализирующийся на рынке ценных бумаг, Дэвида Хайтона, Томас Хазена, так и российских доктринеров А.В. Саммигулиной, А. С. Селивановского, З.Э. Беневоленской, К. Л. Астапова, С. П. Гришаева, М. В. Ясуса, С.Г. Колесникова, И. М. Лифшица, И. Ю. Целовальниковой, Маркиной И. В. В. Г. Сенюка, А. В. Габова, С. В. Хромушина, Д. В. Петелина, А. Н. Сундетовой.
Методологическая база исследовани: диалектический, сравнительно-правовой, формально-юридический, историко-правовой методы и методы анализа судебной практики и правового моделирования.
Научная новизна. В работе осуществлена попытка представления нового взгляда на концепцию института ответственности доверительного управляющего – профессионального участника рынка ценных бумаг. Работа представляет собой комплексное исследование вопроса привлечения к ответственности доверительного управляющего по договору доверительного управления ценными бумагами. В исследовании проанализирована правоприменительная практика, выявлены существующие тенденции в отрасли доверительного управления ценными бумагами, предложены пути необходимого реформирования механизма ответственности.
Работа состоит из введения, двух глав, содержащих 3 и 2 параграфа соответственно, заключения, списка использованной литературы.
Список использованной литературы
Список использованной литературы
Нормативно-правовые акты:
(I) недействующие:
1. Приказ ФСФР РФ от 03.04.2007 N 07-37/пз-н «Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 14.05.2007 № 9457) //Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2007. № 26
(II) действующие:
Нормативно-правовые акты РФ:
4 Гражданский кодекс Российской Федерации. Части первая, вторая, третья, четвертая : [федеральный закон : принят Гос. Думой
2. окт. 1994 г.: по состоянию на 20 сен. 2014 г.].
М. : Омега-Л, 2014. 560 с.
5 Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» // СЗ. № 17.Ст. 1918.
6 Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» // СЗ. 1999. №
10. Ст. 1163
7 Приказ Банка России от 03.12.2015 № 510-П «Положение о порядке расчета норматива краткосрочной ликвидности («Базель III») системно значимыми кредитными организациями» // Вестник Банка России. 2015. № 122.
8 Приказ Банка России от 03.08.2015 № 482-П «Положение о единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего» // Вестник Банка России. 2015. № 117
Нормативно-правовое акты зарубежных стран:
9. Директива № 2004/39/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза «О рынках финансовых инструментов и внесении изменений в Директивы 85/611/ЕЭС Совета ЕС, 93/6/ЕЭС, Директиву 2000/12/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС, а также об отмене Директивы 93/22/ЕЭС Совета ЕС» // Доступ из СПС «Консультант Плюс».
10. Wall Street Reform and Consumer Protection Act // URL: http://www.gpo.gov/fdsys/pkg/PLAW-111publ 203/pdf/PLAW-111publ 203.pdf
Судебная практика:
11. Определение ВАС РФ от 29.07.2010 № ВАС-9541/10 по делу № А 40-92496/09-8-749 // Доступ из СПС «Консультант Плюс».
12. Кассационное определение Московского городского суда от 27.11.2014 № 4г/2-11539/14 // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
13. Определение Московского городского суда от 18.04.2014 № 4г/8-4320 // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
14. Определение Московского городского суда от 03.02.2014 № 4г/8-861 // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
15. Апелляционное определение Московского городского суда от 04.07.2013 по делу № 11-19621\13 // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
16. Апелляционное определение Кемеровского областного суда от 17.10.2012 по делу № 33-10277 // Доступ из СПС «Консультант Плюс
17. Апелляционное определение Московского городского суда от 12.09.2012 по делу № 11-20459 // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
18. Определение Московского городского суда от 08.02.2012 по делу № 33-3844 // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
19. Определение Московского городского суда от 24.12.2010 по делу № 33-40004 // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
20. Постановление ФАС Московского округа от 31.07.2013 по делу № А 40-55171/12-133-499 // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
21. Постановление ФАС Московского округа от 03.07.2013 по делу № А 40-53773/12-133-482 // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
22. Постановление ФАС Московского округа от 05.10.2012 по делу № А 40-132278/11-147-1217 // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
23. Постановление ФАС Московского округа от 11.05.2012 по делу № А 40-62814/11-45-555 // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
24. Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 27.01.2011 по делу № А 67-3077/2010 // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
25. Постановление ФАС Московского округа от 16.06.2010 № КГ-А 40/4211-10 по делу № А 40-37649/09-62-270 // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
26. Постановление ФАС Московского округа от 21.05.2010 № КГ-А 40/3253-10 по делу № А 40-92496/09-8-749 // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
27. Постановление ФАС Московского округа от 26.05.2010 № КГ-А 40/3273-10 по делу № А 40-89613/09-3-673 // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
28. Постановление ФАС Московского округа от 04.05.2010 № КГ-А 40/3618-10 по делу № А 40-116025/09-32-913 // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
29. Постановление ФАС Московского округа от 16.06.2010 № КГ-А 40/4211-10 по делу № А 40-37649/09-62-270 // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
30. Постановление ФАС Московского округа от 28.01.2010 № КГ-А 40/15277-09 по делу № А 40-64752/09-34-47 // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
31. Постановление ФАС Московского округа от 16.09.2009 № КГ-А 40/8954-09 по делу № А 40-96443/08-37-914 // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
32. Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 09.04.2015 №
09 АП-56705/2014 по делу № А 40-37402/2013 // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
33. Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26.01.2010 №
09 АП-27101/2009-ГК // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
34. Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 19.10.2009 №
17 АП-9009/2009-АК по делу № А 50-11466/2009 // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
35. Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26.01.2010 №
09 АП-27101/2009-ГК // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
36. Постановление Арбитражного суда Московского округа от 03.12.2015 № Ф 05-16852/2015 по делу № А 40-178197/14 // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
37. Постановление Арбитражного суда Московского округа от 22.04.2015 № Ф 05-1784/2014 по делу № А 40-50359/2013 // Доступ из СПС «Консультант Плюс»
Научная литература:
Книги:
38. Беневоленская, З.Э. Доверительное управление имуществом в сфере предпринимательства. СПб.: Юридический центр Пресс. 2002. 281 с.
39. Гришаев С. П. Доверительное управление имуществом. 2010 [Электронный ресурс]// Доступ из СПС «Консультант Плюс»
40. Дозорцев, В. А. Доверительное управление имуществом // Гражданский кодекс РФ. Текст. Комментарии / Под ред. О.М. Козырь, А.Л. Маковского. М ., 1996. 1367 с.
41. Лифшиц И.М. Правовое регулирование рынка ценных бумаг в Европейском союзе. М.: Статут, 2012. 253 с.
42. Суханов Е. А. Комментарий части второй Гражданского кодекса для предпринимателей. М., 1996. 1178 с.
43. Целовальникова И.Ю. Правовое регулирование инвестиционной деятельности: монография. М.: Юридический институт МИИТа, 2013. 166 с.
44. Шершеневич Г.Ф. Курс торгового права. Т. I: Введение. Торговые деятели. М., 2003. 480 с.
Статьи в периодических изданиях:
45. Астапов К.Л. Принципы реформирования доверительного управления на основе мирового опыта //Деньги и кредит. 2015 № 4. С. 33-37
46. Астапов К.Л. Принципы реформирования доверительного управления на основе мирового опыта // Законодательство и экономика. 2015 № 4. С.13-18.
47. Габов, А. В. Взыскание убытков с доверительного управляющего ценными бумагами / А. В. Габов // Комментарий судебно-арбитражной практики. Выпуск 17. М. : Юридическая литература, 2010. С. 83-93.
48. Колесникова С.Г. Некоторые вопросы при рассмотрении споров, связанных с доверительным управлением акциями хозяйственных обществ // Арбитражные споры. 2014. № 1. С. 24-29.
49. Константинов, Л. Г. Некоторые проблемы ответственности доверительного управляющего на рынке ценных бумаг по российскому законодательству // известия российского государственного педагогического университета им. А.И. Герцена. 2007. № 33. С. 122-127.
50. Никишина, Н. М. Доверительное управление имуществом в РФ // Актуальные проблемы права. Межвузовский сборник научных трудов. под ред. Е. В. Протас. М., 2009. С. 315-352.
51. Самигулина, А. В. Особенности доверительного управления ценными бумагами / А. В. Самигулина // Право и экономика. Документы. Комментарии. Практика. 2014. № 5. С. 33-37.
52. Селивановский, А.С. Некоторые проблемы доверительного управления ценными бумагами / А. С. Селивановский // Московский юрист. 2012. № 2. С 91 — 100.
53. Сенюк Г. В. Доверительное управление имуществом: некоторые проблемы теории и практики / Г. В. Сенюк // Нотариус. 2011. № 6. С. 30-35.
54. Скловский, К. И. Некоторые вопросы ответственности управляющего по договору доверительного управления деньгами // Вестник федерального арбитражного суда московского округа. 2009. № 1. С. 157-169.
55. Сундетова А.Н. Актуальные проблемы гражданско-правовой ответственности доверительного управляющего на рынке ценных бумаг. Банковское право. 2015. № 3.
56. Чукреев, А. А. об основаниях договорной ответственности доверительного управляющего перед выгодоприобретателем или учредителем управления // Московский юридический форум. VI международная научно-практическая конференция «Кутафинские чтения» — «Гармонизация российской правовой системы в условиях международной интеграции. М., 2014. С. 122-127.
57. Ясус М.В. Добросовестное доверительное управление ценными бумагами в современной России в отсутствие единого федерального закона // Законодательство и экономика. 2010. № 8. С.
Издания на иностранном языке:
58. Anticipating a new age in wealth management. Global Private Banking and Wealth Management Survey 2011. PWC. 54 p.
59. Regulatory Complexity Is Transforming Firm and Client Dynamics in the Wealth Management Industry. World Wealth Report 2013. RBC Wealth Management. 134 p/
60. Thomas L. H. (2003).
Federal Securities law.(2d edition).
Washington: Federal Judicial Center.
61. Worthington S. The Commercial Utility of the Trust Vehicle // Extending the Boundaries of Trusts and Similar Ring-fenced Funds / Ed. David J. Hayton / Kluwer Law International, 2002.
