ОГЛАВЛЕНИЕ
Введение 3
Глава I. Понятие и сущность банковской группы 7
§1. Понятие банковской группы в России и за рубежом 7
§2. Соотношение понятий банковской группы и банковского холдинга в законодательстве и доктрине 16
§3. Место, задачи и роль банковской группы в банковской системе 24
Глава II. Особенности публично-правовых требований к банковской группе 31
§1. Публично-правовые требования, предъявляемые банковским законодательством к банковской группе 31
§2. Правосубъектность банковской группы и предъявляемые к ней требования в иных отраслях законодательства 47
Глава III Структура банковской группы и особенности ее корпоративного управления 5958
§1. Структура банковской группы, полномочия ее основных звеньев 5958
§2. Особенности корпоративного управления банковской группы 7169
Заключение 8281
Список нормативных правовых актов 8988
Список научной литературы 9392
Список судебной практики 9695
Содержание
Выдержка из текста
Структура работы соответствует поставленной цели и задачам и содержит две главы, которые разбиты на параграфы, заключения и библиографического списка использованных нормативных правовых актов и научных источников. Логику работы мы строим по дедуктивному принципу, т.е. от общих теоретических вопросов движемся к частным.
проанализировать правовые основы поддержания конкуренции и недопустимости экономической деятельности, направленной на монополизацию и недобросовестную конкуренцию в деятельности государственных корпораций
проанализировать правовые основы поддержания конкуренции и недопустимости экономической деятельности, направленной на монополизацию и недобросовестную конкуренцию в деятельности государственных корпораций
Актуальность выбранной темы определяется тем, что непрерывное раз-витие российской экономики требует обеспечения определенности в правовом положении всех участников гражданского оборота, в том числе и фондовой биржи. Но создание законодательной определенности правового положения фондовой биржи невозможно без развития теоретических представлений о сущности и правовом статусе фондовой биржи.
Предметом исследования является действующее нормативно-правовое законодательство РФ, обычаи хозяйственного оборота, правоприменительная практика в области защиты прав потребителей.
Стоит выделить М.Д. Шапсугову, которая в 2012 году защитила кандидатскую диссертацию на тему «Правовое положение индивидуальных предпринимателей по законодательству Российской Федерации», Ю.П. Каширину и её работу «Гражданско-правовой статус индивидуального предпринимателя в Российской Федерации» (2012 год). Перечисленные исследования предметно посвящены исследуемым в нашей работе вопросам.
Учитывая, что в России наблюдается стремительный рост групповой и организованной преступности, неудивительно, что в УК России отведено значительное место данному институту.Выбранная тема «Уголовно-правовой анализ группы лиц как формы соучастия по законодательству России и ФРГ» является, несомненно, актуальной, теоретически и практически значимой.
Ответственность за коррупционные преступления по законодательству России и других стран
Определить правовое положение социальных групп населения по Русской Правде. Рассмотреть правовое положение феодалов и зависимого населения.
Проблемы взыскания убытков в сфере энергоснабжения по законодательству России и зарубежный стран
Правовое регулирование брачных отношений по законодательству в РФ
Список нормативных правовых актов
1. Конституция // Собрание законодательства РФ. – 2009. – № 4. – Ст. 445.???
1.2. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30.11.1994 г. № 51-ФЗ (ред. от 11.02.2013 г.) // Собрание законодательства РФ. – 1994. – № 32. – Ст. 3301.
2.3. Налоговый кодекс Российской Федерации. Часть первая от 31.07.1998 г. № 146-ФЗ (ред. от 03.12.2012 г.) // Собрание законодательства РФ. – 1998. – № 31. – Ст. 3824.
3.4. Налоговый кодекс Российской Федерации. Часть вторая от 05.08.2000 г. № 117-ФЗ (ред. от 30.12.2012 г.) // Собрание законодательства РФ. – 2000. – № 32. – Ст. 3340.
4.5. Федеральный закон от 02.12.1990 г. № 395-1 (ред. от 29.12.2012 г.) «О банках и банковской деятельности» // Собрание законодательства РФ. – 1996. – № 6. – Ст. 492.
5.6. Закон РСФСР от 22.03.1991 г. № 948-1 (ред. от 26.07.2006 г.) «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» // Ведомости Съезда народных депутатов и Верховного Совета РСФСР. – 1991. – № 16. – Ст. 499.
6.7. Федеральный закон от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ (ред. от 29.12.2012 г.) «Об акционерных обществах» // Собрание законодательства РФ. – 1996. – № 1. – Ст. 1.
7.8. Федеральный закон от 08.02.1998 г. № 14-ФЗ (ред. от 29.12.2012 г.) «Об обществах с ограниченной ответственностью» // Собрание законодательства РФ. – 1998. – № 7. – Ст. 785.
8.9. Федеральный закон от 10.07.2002 г. № 86-ФЗ (ред. от 29.12.2012 г.) «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» // Собрание законодательства РФ. – 2002. – № 28. – Ст. 2790.
9.10. Федеральный закон от 26.07.2006 г. № 135-ФЗ (ред. от 30.12.2012 г.) «О защите конкуренции» // Собрание законодательства РФ. – 2006. – № 31 – ч. 1. – Ст. 3434.
10.11. Федеральный закон от 30.12.2008 г. № 307-ФЗ (ред. от 21.11.2011 г.) «Об аудиторской деятельности» // Собрание законодательства РФ. – 2009. – № 1. – Ст. 15.
11.12. Федеральный закон от 27.07.2010 г. № 208-ФЗ (ред. от 29.12.2012 г.) «О консолидированной финансовой отчетности» // Собрание законодательства РФ. – 2010. – № 31. – Ст. 4177.
12.13. Указ Президента РФ от 16.11.1992 г. № 1392 (ред. от 26.03.2003 г. с изм. от 30.06.2012г.) «О мерах по реализации промышленной политики при приватизации государственных предприятий» (с «Временным положением о холдинговых компаниях, создаваемых при преобразовании государственных предприятий в акционерные общества») // Собрание актов Президента и Правительства РФ. – 1992. – № 21. – Ст. 1731.
14. Постановление Правительства РФ от 30.05.2007 г. № 335 (ред. от 06.12.2012 г.) «Об установлении величин активов кредитных организаций в целях осуществления антимонопольного контроля» // Собрание законодательства РФ. – 2007. – № 23. – Ст. 2800.
13.15. Приказ Минфина РФ от 30.12.1996 г. № 112 (ред. от 24.12.2010 г., с изм. от 14.09.2012 г.) «О Методических рекомендациях по составлению и представлению сводной бухгалтерской отчетности» // Финансовая газета. – 1997. – № 16.
14.16. Приказ Минфина России от 14.09.2012 г. № 126н «О применении Методических рекомендаций по составлению и представлению сводной бухгалтерской отчетности, утвержденных приказом Министерства финансов Российской Федерации от 30 декабря 1996 г. № 112» // Финансовая газета. – 2012. – № 36.
15.17. Положение Банка России от 19.09.2000 г. № 197-П «О порядке предоставления информации о банковских холдингах» // Вестник Банка России. – 2000. – № 44
18. Положение Банка России от 30.07.2002 г. № 191-П «О консолидированной отчетности» // Вестник Банка России. – 2002. – № 58
16.19. Положение Банка России 16.12.2003 г. № 242-П (ред. от 05.03.2009 г.) «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» // Вестник Банка России. – 2004. – № 7.
17.20. Положение Банка России 05.01.2004 г. № 246-П (ред. от 09.07.2007 г.) «О порядке составления головной кредитной организацией банковской (консолидированной) группы консолидированной отчетности» // Вестник Банка России. – 2004. – № 10.
21. Положение Банка России 26.03.2004 г. № 254-П (ред. от 24.12.2012 г.) «О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности» // Вестник Банка России. – 2004. – № 28.
22. Положение Банка России от 20.03.2006 г. № 283-П (ред. от 03.12.2012 г.) «О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери» // Вестник Банка России. – 2006. – № 26.
18.Положение Банка России от 30.07.2002 г. № 191-П «О консолидированной отчетности» // Вестник Банка России. – 2002. – № 58
19.23. Положение Банка России от 20.07.2007 г. № 307-П (в ред. от 19.07.2012 г.) «О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций» // Вестник Банка России. – 2007. – № 52.
24. Инструкция Банка России от 21.02.2007 г. № 130-И (ред. от 29.09.2011 г.) «О порядке получения предварительного согласия Банка России на приобретение и (или) получение в доверительное управление акций (долей) кредитной организации» // Вестник Банка России. – 2007. – № 16.
25. Инструкция Банка России от 02.04.2010 г. № 135-И (ред. от 09.12.2011 г.) «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций» // Вестник Банка России. – 2010. – № 23.
26. Инструкция Банка России от 03.12.2012 г. № 139-И «Об обязательных нормативах банков» // Вестник Банка России – 2012. – № 74
20.27. Указание Банка России от 05.07.2002 г. № 1176-У (ред. от 05.11.2009 г.) «О бизнес-планах кредитных организаций» // Вестник Банка России. – 2002. – № 39.
21.28. Указание Банка России от 12.11.2009 г. № 2332-У (ред. от 03.12.2012 г.) «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации» // Вестник Банка России. – 2009. – № 75-76.
22.29. Указание Банка России от 03.12.2012 г. № 2923-У «Об опубликовании и представлении кредитными организациями консолидированной финансовой отчетности» // Вестник Банка России. – 2012. – № 75
23.30. Письмо Банка России от 30.06.2005 г. № 92-Т «Об организации управления правовым риском и риском потери деловой репутации в кредитных организациях и банковских группах» // Вестник Банка России. – 2005. – № 34.
24.31. Проект Федерального закона № 521063-5 «О внесении изменений в Федеральные законы «О банках и банковской деятельности» и «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»». Редакция, принятая ГД ФС РФ в I чтении 18.05.2011 г. // СПС КонсультантПлюс
32. Проект Федерального закона N 47538-6/2 «О внесении изменений в главу 4 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации, статью 1 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (ред., подготовленная ГД ФС РФ ко II чтению 10.12.2012 г.) // СПС КонсультантПлюс
Список научной литературы
1. Архипченко Е. Договор об осуществлении прав участников ООО // Хозяйство и право. – 2010. – № 3. – С. 71-76.
2. Борисова Е. В. Консолидированный надзор на финансовых рынках Российской Федерации // Финансовое право. – 2009. – № 10. – С. 31 — 33.
3. Брагинский М. И., Витрянский В. В. Договорное право. Договоры о займе, банковском кредите и факторинге. Договоры, направленные на создание коллективных образований: в 5 томах. Т. 1. – М.: Статут, 2006. – 736 с.
4. Буркова А. Ю. Перспективы регулирования банковских групп // Инвестиционный банкинг. – 2007. – № 3. – С. 20-32.
5. Гражданское право: В 4 т. Общая часть. Т. 1. // Под ред. Е. А. Суханова. – М.: Волтерс Клувер, 2008. – 914 с.
6. Гребенюк С. Г. Процессы реорганизации коммерческих банков в России. Дис. … канд. экон. наук. – М., 2007. – 207 с.
7. Гришина О.П. Чиновники разъяснили, как создать консолидированную группу // Актуальные вопросы бухгалтерского учета и налогообложения. – 2012. – № 4. – С. 23 — 35.
8. Кавелина Н.Ю. Комментарий к Федеральному закону от 2 декабря 1990 г. № 395-1 «О банках и банковской деятельности» (постатейный) – М.: Изд-во Ай Пи Эр Медиа, 2010. – 312 с.
9. Кононов В. Проблемы предмета и содержания соглашения участников хозяйственных обществ по российскому праву // Корпоративный юрист. – 2010. – № 10. – С. 10-13.
10. Корпоративное право: Учебник для вузов / Отв. ред. И.С. Шиткина. – М.: Волтерс Клувер, 2008. – 648 с.
10.11. Куделин А. Акционерное соглашение по российскому праву // Корпоративный юрист. – 2009. – № 10 – С. 23-24; № 11 – С. 31-32.
11.12. Кулагин М.И. Предпринимательство и право: опыт Запада. – М.: Дело, 1992. – 144 с.
12.13. Курбатов А. Я. Правосубъектность кредитных организаций: теоретические основы формирования, содержание и проблемы реализации – М.: Юриспруденция, 2010. – 280 с.
13.14. Лазарева Ю. Перспективы применения акционерных соглашений в практике ГК «Роснанотех» // Корпоративный юрист. – 2008. – № 9. – С. 10-12.
14.15. Лаптев В. В. Холдинг как субъект предпринимательского права // Юридический мир. – 2002. – № 4. – С. 51-57.
16. Лаутс Е. Б. Правовое регулирование рынка банковских услуг: от антикризисных мер к ВТО // Банковское право. – 2012. – № 4. – С. 59-62.
17. Лаутс Е.Б. Рынок банковских услуг: правовое обеспечение стабильности. – М.: Волтерс Клувер, 2008. – 280 с.
15.18. Майфат А.В. Особенности инвестирования в предпринимательскую деятельность. Вопросы теории и правоприменения. – Екатеринбург: РИК Реал, 2001. – 187 с.
16.19. Маковский А. Л. «Стабильность, неизменность, определенность и ясность закона — необходимые условия существования рыночной экономики, инвестиций в нее». Интервью // Корпоративный юрист. – 2010. – № 11. – С. 3-6.
17.20. Меленчук О. В. Банковские холдинги: особенности формирования в Российской Федерации. Дис. … канд. экон.наук. – Иваново, 2007. – 197 с.
18.21. Осипенко К. О. Соглашения участников (акционеров) в российском и английском праве // Законодательство. – 2010. – № 4. – С. 18-20.
19.22. Пахомова Н.Н. Основы теории корпоративных отношений (правовой аспект). – Екатеринбург: Налоги и финансовое право, 2004. – 208 с.
20.23. Портной К. Правовое положение холдингов в России: Научно-практическое пособие. – М.: Волтерс Клувер, 2004. – 304 с.
21.24. Ростовский А. Способы разрешения тупиковой ситуации в рамках акционерного соглашения // Корпоративный юрист. – 2010. – № 10. – С. 35-37.
22.25. Сергеев А. Юридическая природа и исполнимость соглашений акционеров по российскому праву // Корпоративный юрист. – 2007. – № 10. – С. 7. – С. 23-25.
23.26. Степанов П.В. Корпоративные отношения в коммерческих организациях как составная часть предмета гражданского права: Автореф. дис… канд. юрид. наук. – М., 1999. – 25 с.
24.27. Шамраев А.В. Регулирование банковских и финансовых холдинговых компаний в праве США, ЕС и отдельных европейских стран // Банковское право. – 2012. – № 3. – С. 25 — 37.
28. Шиткина И. С. Парадигма и парадоксы корпоративного права // Предпринимательское право. – 2010. – № 1. – С. 4-12.
29. Шиткина И. Правовая природа и процедура корпоративного оформления договора о создании консолидированной группы налогоплательщиков // Хозяйство и право. – 2012. – № 5. – С. 3-23.
25.30. Шиткина И. С. Предпринимательские объединения: Учебно-практическое пособие. – М.: Юристъ, 2001. – 382 с. – это старье. Нужно смотреть учебник Корпоративное право под ред И.С. Шиткиной 2011 года и ее периодические статьи (много в журнале Хозяйство и право, плюс интервью …)
26.31. Шиткина И. С. Соглашения акционеров (договоры об осуществлении прав участников) как источник регламентации корпоративных отношений // Хозяйство и право. – 2011. – № 2. – С. 36-47.
32. Шиткина И.С. Холдинги. Правовой и управленческий аспекты. – М.: Городец-издат, 2003. – 368 с.
28.33. International Capital Markets: Developments, Prospects, and Key Policy Issues // World Economic and Financial Surveys. International Monetary Fund. Washington, 2000. 718 p.
Список судебной практики
1. Постановление Президиума ВАС РФ от 24.04.2012 г. № 16404/11 по делу № А40-21127/11-98-184 // СПС КонсультантПлюс.
2. Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 08.02.2010 г. по делу № А11-7961/2009 // СПС КонсультантПлюс.
3. Постановление ФАС Поволжского округа от 25.05.2011 г. по делу № А57-7487/2010 // СПС КонсультантПлюс.
1.4. Решение Арбитражного суда г. Москвы от 24 ноября 2010 г. по делу № А40-140918/09-132-894 // СПС КонсультантПлюс.
Судебной практики катастрофически МАЛО!!! Пусть по смежным вопросам, но должно быть несколько примеров в работе и в списке!!! Иначе это 100% замечание!
список литературы