Пример готовой дипломной работы по предмету: Банковское дело
Содержание
Введение 3
Глава
1. Система регулирования фондового рынка 4
1.1 Основные направления государственного регулирования фондового рынка в России 4
1.2 Саморегулирование в системе регулирования фондового рынка 4
Глава
2. Анализ деятельности саморегулируемых организаций на фондовом рынке России 4
2.1. Национальная ассоциация участников фондового рынка 4
2.2. Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев 4
2.3. Национальная фондовая ассоциация 4
Глава
3. Направления совершенствования деятельности саморегулируемых организаций на фондовом рынке России 4
3.1. Зарубежный опыт функционирования саморегулируемых организации на фондовом рынке и возможности его адаптации к российской практике 4
3.1.1. Функционирование СРО на фондовом рынке США 4
3.1.2. Деятельность СРО на фондовом рынке Великобритании 57
3.2. Тенденции развития саморегулирования фондового рынка в России 62
Заключение 75
Список используемой литературы 78
Приложение……………………………………………………………………..81
Выдержка из текста
Введение
Практика показывает, что на фондовом рынке одного регулятора в лице государства недостаточно. Административное регулирование рыночных отношений, осуществляемое исключительно на условиях власти — подчинения, не всегда эффективно. В ряде случаев более уместно регулирование частного порядка. В связи с этим институт саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (СРО) имеет существенное значение.
Самыми крупными СРО России являются: Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) и Профессиональная ассоциация регистраторов, трансферт-агентов и депозитариев (ПАРТАД).
Высокий уровень развития государства, как правило, становится следствием развития полноценного гражданского общества, в результате чего акты общественных организаций занимают самостоятельное место в правовом пространстве наряду с актами исполнительных органов государственной власти.
СРО следует отнести к числу самостоятельных субъектов рынка ценных бумаг. В то же время эту точку зрения разделяют далеко не все. И причина, как представляется, кроется в противоречивости правового статуса СРО согласно Закону "О рынке ценных бумаг" с учетом ведомственного регулирования актами ФСФР России.
Институт саморегулирования является неотъемлемым элементом цивилизованных финансовых рынков. Саморегулируемые организации (далее – СРО) обладают большими возможностями квалифицированно и оперативно регулировать отношения, как между участниками рынка, так и между ними и их клиентами, а также контролировать соблюдение норм и правил.
В связи с этим, реформа системы регулирования финансового рынка, подразумевающая завершение формирования института мегарегулирования, должна одновременно с этим предусматривать усиление роли и систематизацию функций СРО, закрепляемые на законодательном уровне.
Цель данной дипломной работы – проанализировать деятельность саморегулируемых организаций на российском фондовом рынке.
Исходя из поставленной цели, в работе решены следующие задачи:
- рассмотрена система регулирования фондового рынка:
- дана характеристика деятельности основных саморегулируемых организаций на фондовом рынке России;
- проанализированы тенденции развития саморегулирования на фондовом рынке России.
Список использованной литературы
1. Гражданский кодекс Российской Федерации
2. Федеральный закон от 01.12.2007 № 315-ФЗ «О саморегулируемых организациях» (в ред. Федеральных законов от 22.07.2008 N 148-ФЗ, от 23.07.2008 N 160-ФЗ, от 28.04.2009 N 62-ФЗ, от 27.12.2009 N 374-ФЗ, от 27.07.2010 N 240-ФЗ, от 01.07.2011 N 169-ФЗ, от 03.12.2011 N 383-ФЗ, от 25.06.2012 № 93-ФЗ, с изм., внесенными Федеральным законом от 21.11.2011 N 327-ФЗ)
3. Базовый курс по рынку ценных бумаг в вопросах и ответах.М.: Из-во ИАУЦ НАУФОР, 2011.
4. Бердникова Т.Б. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учеб. пособие.М.: Инфра-М, 2009.
5. Буренин А.Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов: Учеб. пособие / Ин-т «Открытое о-во». М.: 1-ая Федер. Книготорговая Компания, 2008.
6. Буренин А.Н. Фьючерсные форвардные и опционные рынки / Ин-т «Открытое о-во». М.: Тривола, 2007.
7. Вы и мир инвестиций. Совместное издание ММВБ и Нью-Йоркской фондовой биржи, учебник для массового инвестора. Уч. пособие 3-е изд., испр. М.: Вече, 2009.
8. Герасимов А.А. Зарубежный опыт регулирования деятельности саморегулируемых организаций // Адвокат. 2010. № 6.
9. Гражданское и торговое право зарубежных государств: учебник: в 2 т. Т. 1 / под ред. Е.А. Васильев, А.С. Комаров. 4-е изд., перераб. и доп. М.: Международные отношения, 2008. С. 13.
10. Грачев Д.О. Саморегулируемые организации: Зарубежный опыт и тенденции развития российского законодательства // Журнал зарубежного законодательства и сравнительного правоведения. 2010. С. 42.
11. Добашина И.В. Статистика финансов. М., Финансы и статистика, 2010.
12. Доунс Дж., Гудман Дж. Эллиот. Финансово-инвестиционный словарь. / Пер. 4-го перераб. и доп.англ. изд.М.: Инфра-М, 2007.
13. Заворотченко И.А. Саморегулируемые организации за рубежом // Журнал российского права. 2007. № 8.
14. Захаров А., Кириченко Д., Челмодеева Е. Валютные и универсальные биржи XXI века как антикризисный механизм финансового рынка. М., 2008.
15. Инфраструктура рынка. ПАРТАД // Рынок ценных бумаг. 2010. № 21.
16. Корельский В.Ф., Гаврилов Р.В. Биржевой словарь. В 2-х т. М., 2009.
17. Кузнецов О.В., Стрельников С.С., Зульфугарзаде Т.Э. и [др.]
Саморегулируемые организации: науч.-практ. пособ. / под ред. О.В. Кузнецова. М.: Финакадемия, 2009. С. 102– 105.
18. Крючкова П.В. Саморегулирование как дискретная институциональная альтернатива регулирования рынков: дис. … д-ра экон. наук. М., 2008. С. 27, 233– 236.
19. Лялин В.А., Воробьев П.В. Ценные бумаги и фондовая биржа.М.: Информационно-издательский дом «Филинъ», 2008.
20. Маренков Н.Л. Российский рынок ценных бумаг и биржевое дело: Курс лекций по специальностям «Финансы и кредит» и «Бухгалтерский учет и аудит». М.: Эдиториал УРСС, 2011.
21. Миркин Я.М. Рынок ценных бумаг России. Воздействие фундаментальных факторов, прогноз и политическое развитие.М.: Изд-во «Альпина Паблишер», 2008.
22. Обзор финансового рынка. Годовой обзор за 2012 год// http://www.cbr.ru/analytics/fin_r/fin_mark_2012.pdf
23. Пейтел Э., Пейтел П. Internet-трейдинг. Полное руководство.М.: Из-во Вильямс, 2007.
24. Практикум по курсу « Ценные бумаги»: Уч. пособие для вузов / В.И. Колесников, В.С. Торкановский и др.М.: Финансы и статистика, 2009.
25. Руднева Е.В. Эмиссия корпоративных ценных бумаг. М.: Экзамен, 2007.
26. Талапина Э.В. О правовом статусе саморегулируемых организаций // Право и экономика. 2011. № 11.
27. Фабоцци Ф. Управление инвестициями / Пер. с англ.М.: Инфра-М. 2010.
28. Цвайгерт К., Кетц Х. Введение в сравнительное правоведение в сфере частного права. М., 2009. С. 11.
29. Черкасов В.Е. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учеб.-метод. пособие. Тверь: ТГУ, 2009.
30. Шарп У., Александер Г., Бэйли Дж. Инвестиции / Пер. с англ.М.: Инфра-М. 2010.
31. Энциклопедия общего аудита. Законодательная и нормативная база, практика, рекомендации и методика осуществления: в 2 т. Т. 2. М.: Международная школа управления «Интенсив» РАГСДИС, 2009. С. 220– 227.
32. НАУФОР (Национальная ассоциация участников фондового рынка)// http://www.naufor.ru
33. ПАРТАД (Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев)// http://www.partad.ru
34. НФА (Национальная фондовая ассоциация)// http://www.nfa.ru
