Пример готовой дипломной работы по предмету: Банковское дело
Содержание
Совершенствование финансового контроля соблю-дение законодательства банковских операций
Содержание
Введение
Глава
1. Общая характеристика осуществления финансового контроля
1.1. Финансовый контроль: содержание и функции.
1.2. Финансовый контроль, осуществляемый коммерческим банком
1.3. Централизованный финансовый контроль банковских операций (Федеральная служба по финансовому мониторингу, Центральный Банк РФ).
Глава
2. Структура и организация финансового контроля в коммерческом банке в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ.
2.1. Организация в коммерческом банке финансового контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.
2.2. Анализ в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путём, или финансированием терроризма.
2.3. Взаимодействие коммерческого банка с централизованными органами контроля (Федеральная служба по финансовому мониторингу, Центральный Банк РФ) в целях соблюдения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма»
Глава
3. Предложения по совершенствованию финансового контроля за соблюдением законодательства операций в коммерческом банке
3.1. Рекомендации по совершенствованию финансового контроля в коммерческом банке со стороны контролирующих органов (Федеральная служба по финансовому мониторингу, Центральный Банк РФ)
3.2. Предложения по оптимизации финансового контроля за соблюдением законодательства банковских операций со стороны коммерческого банка
Заключение
Список использованной литературы
Приложения………………………………………………………………………93
Выдержка из текста
Совершенствование финансового контроля соблюдение законодательства банковских операций
Список использованной литературы
"Список использованной литературы
1.Конституция Российской Федерации – М.: Изд-во «Ось-89», 2000. – 48 с.
2.Бюджетный кодекс Российской Федерации от
3. июля 1998 г. N 145-ФЗ (с изменениями и дополнениями.), принят Государствен-ной Думой
1. июля 1998 года, одобрен Советом Федерации
1. июля 1998 года.
3.Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 г. № 51-ФЗ.
4.Кодекс Российской Федерации об административных пра-вонарушениях от
3. декабря 2001 г. N 195-ФЗ (КоАП РФ) (с измене-ниями и дополнениями), принят Государственной Думой
2. декабря 2001 года, одобрен Советом Федерации
2. декабря 2001 года.
5.Налоговый кодекс Российской Федерации часть первая от
3. июля 1998 г. N 146-ФЗ (с изменениями и дополнениями), принята Государственной Думой
1. июля 1998 года, одобрена Советом Феде-рации
1. июля 1998 года.
6.Уголовный кодекс РФ от
1. июня 1996 г. N 63-ФЗ (с изме-нениями и дополнениями.), принят Государственной Думой
2. мая 1996 года, одобрен Советом Федерации 5 июня 1996 года.
7.Об аудиторской деятельности: Федеральный закон от 07.08.2001 г. № 119-ФЗ.
8.О системе и структуре федеральных органов исполнитель-ной власти: Указ Президента Российской Федерации от 09.03.2004 № 314
9.Федеральный Закон ""О противодействии легализации (от-мыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма"" от 07.08.2001г. № 115-ФЗ.
10.О мерах по обеспечению государственного финансового контроля в Российской Федерации: Указ Президента Российской Феде-рации от 25.07.1996 г. № 1095.
11.Андрюшин С. А., Дадашев А. З. Научные основы организа-ции системы общегосударственного финансового контроля// Финансы. 2002.
12.Базовые принципы эффективности банковского надзора. (Консультативное письмо Базельского комитета по банковскому регу-лированию) / Банкир. — 2007. — № 5 — 6,- с. 57-61.
13.Батыров С.Е. Финансово-правовая ответственность: Авто-реф. дис. … канд. юрид. наук. — М., 2003.
14.Бельский К.С. и др.; под ред. Запольского С.В.: Финансовое право: учебник. — М.: Российская академия правосудия; Эксмо, 2006.
15.Бурцев В.В. Государственный финансовый контроль: мето-дология и организация. — М.: Маркетинг, 2000.
16.Васецкий Н.А., Краснов Ю.К. Российское законодательство на современном этапе. Государственная Дума в формировании право-вого пространства России (1996– 2006).
- М.: Издание Госдумы РФ, 2006.
17.Войтенко Л.В. Проблемы совершенствования государст-венного финансового контроля. // Финансовый контроль. 2001. № 1.
18.Грачева Е.Ю.Проблемы правового регулирования государ-ственного финансового контроля. — М.: Юриспруденция, 2000.
19.Грачева Е.Ю., Хорина Л.Я. Государственный финансовый контроль – М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2005
20.Дубенецкий Я.Н. и др. Банк: центральный, но не разруши-тельный / Экономическая газета, 2005. — № 2
21.Закарая Ж.В. Внутренний контроль в коммерческом банке. / Автореф. дисс. канд. экон. наук. — М.: МГУ, 2006.
22.Закарая Ж.В. и др. Система внутреннего контроля в ком-мерческом банке. / Аудит и финансовый анализ. — 2006. — № 1. — М.: Из-дательский дом “Компьютерный аудит”.
23.Карасева М.В., Крохина Ю.А. Финансовое право: Краткий учебный курс. — М., 2003.
24.Киселев В.В. Коммерческие банки в России: настоящее и будущее (Банковская политика. Регулирование и управление).
- М.: Финстатинформ, 2008.
25.Ковалева А.М., Финансы и кредит: учеб. пособие. — М.: Фи-нансы и статистика, 2006.
26.Кочерин Е.А.Основы государственного и управленческого контроля. — М.: Информационно — издательский дом «Филинъ», 2000.
27.Крохина Ю.А. Теоретические основы финансово-правовой ответственности // Журнал российского права. — 2004. — № 3.
28.Липинский Д.А. Проблемы юридической ответственно-сти. — СПб., 2003.
29.Москвин В.А. Внутренний контроль в банках: анализ вво-димой системы. / Деньги и кредит, 2007. — № 10
30.Павлов А.П. Внутренний контроль в банке: система или служба? / Бизнес и банки, 2007. — № 8
31.Пансков В.Г. О некоторых вопросах государственного фи-нансового контроля в стране // Финансы. – 2002, № 5
32.Пансков В.Г. Формирование системы финансового контро-ля как стратегическая задача государственного строительства // Рос-сийский экономический журнал. – 2002
33.Парамонова Т.В. О повышении качества надзора за кредит-ными организациями / Деньги и кредит, 2007. — № 10
34.Парыгина В.А., Тедеев А.А., Государственные и муници-пальные финансы: учебное пособие. — М.: Эксмо, 2005.
35.Петров М.В. Вопросы формирования системы внутреннего контроля в кредитных организациях / Деньги и кредит, 2006. — № 1
36.Прокофьева О.К. К вопросу о совершенствовании инстру-ментов банковского надзора. / Деньги и кредит, 2007. — № 9.
37.Романовский М.В. и др. под ред. Романовского М.В., Вруб-левской М.В., Финансы, денежное обращение и кредит: учебник. — М.: Юрайт-Издат, 2007.
38.Сердюкова Н.В. Финансово-правовая ответственность по российскому законодательству: становление и развитие: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. — Тюмень, 2003.
39.Турбанов А.В. О внутреннем контроле в российских бан-ках. / Деньги и кредит, 2007. — № 9
40.Финансы. Курс лекций./ Миляков Н. В. — Москва, «Инфра-М», 2002 г.
41.Финансы, денежное обращение и кредит: учебник/М.В. Ро-мановский и др.; под ред. М.В. Романовского, О.В. Врублевской. — М.: Юрайт-Издат, 2007
42.Чая Г.В. Внутренний контроль в коммерческом банке. / Ав-тореф. дисс. канд. экон. наук. — М.: МГУ, 2006.
43.Чая Г.В. Методические основы внутрибанковского контро-ля. Ульяновск: МЦ “Информсервис Лимитед”, 2006.
44.Шохин С.О. Проблемы и перспективы развития финансово-го контроля в Российской Федерации. — М.: Финансы и статистика, 2005.
45.Официальный сайт ФСФМ РФ www.fedsfm.ru
46.Официальный сайт Росфиннадзора www.rosfinnadzor.ru
47.Официальный сайт Банка России www.cbr.ru
