Пример готовой дипломной работы по предмету: Банковское дело
Содержание
ВВЕДЕНИЕ 3
ГЛАВА
1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 8
1.1. СУЩНОСТЬ, НЕОБХОДИМОСТЬ, РОЛЬ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 8
1.1.1. Понятие взаимодействия банков с органами финансового надзора 10
1.1.2. Сущность, предпосылки и необходимость взаимодействия банков с органами финансового надзора 12
1.1.3. Роль взаимодействия финансового и банковского надзора 15
1.2. КЛАССИФИКАЦИЯ НАПРАВЛЕНИЙ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ И ЕГО АКТУАЛИЗАЦИЯ ДЛЯ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ 18
1.3. МЕЖДУНАРОДНЫЕ ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ СОПРЯЖЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ С НАДЗОРНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНАМИ В АСПЕКТЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ «ГРЯЗНЫХ ДЕНЕГ» 24
1.3.1. Принятие Россией Международных Конвенций 24
1.3.2. Документы Базельского Комитета 25
1.3.3. Вольфсбергские принципы 34
ГЛАВА
2. АНАЛИЗ ПРАКТИКИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 36
2.1. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ЦЕЛЬЮ НЕДОПУЩЕНИЯ КРИМИНАЛЬНЫХ КАПИТАЛОВ В БАНКИ ПРИ РЕГИСТРАЦИИ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ 36
2.2. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ НА СТАДИЯХ ВЫЯВЛЕНИЯ НАРУШЕНИЙ 38
2.2.1. Анализ организации внутреннего контроля в кредитных организациях 40
2.2.2. Задачи и функции Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу 49
2.2.3. Организация проверок с использованием отчетности и на месте 50
2.2.4. Санкции за невыполнение банками законодательства по борьбе с отмыванием «грязных» денег 54
2.3. ЗАРУБЕЖНЫЙ ОПЫТ И ЕГО АДАПТАЦИЯ В РОССИИ 55
2.3.1. Сравнительный анализ по странам законодательных требований по идентификации клиентов 55
2.3.2. Взаимодействие банков с органами финансового надзора 67
ГЛАВА
3. ПРОБЛЕМЫ И ПЕРСПЕКТИВЫ УЛУЧШЕНИЯ СОВМЕСТИМОСТИ И СОПРЯЖЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНОВ БАНКОВСКОГО И ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 74
3.1. ПРОБЛЕМЫ УСИЛЕНИЯ СОВМЕСТНОГО НАДЗОРА ЗА ОФШОРНЫМИ БАНКАМИ 74
3.2. ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ СТАНДАРТИЗАЦИИ ИНФОРМАЦИИ И ТЕХНИЧЕСКОЙ ОСНАЩЕННОСТИ КОМИТЕТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И БАНКА РОССИИ 77
3.2.1. Особенности информационных технологий Банка России 77
3.2.2. Система организации сбора и обработки информации в Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу 79
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 83
ПРАВОВЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ 92
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 95
ПРИЛОЖЕНИЯ 96
Выдержка из текста
ВВЕДЕНИЕ 3
ГЛАВА
1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 8
1.1. СУЩНОСТЬ, НЕОБХОДИМОСТЬ, РОЛЬ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 8
1.1.1. Понятие взаимодействия банков с органами финансового надзора 10
1.1.2. Сущность, предпосылки и необходимость взаимодействия банков с органами финансового надзора 12
1.1.3. Роль взаимодействия финансового и банковского надзора 15
1.2. КЛАССИФИКАЦИЯ НАПРАВЛЕНИЙ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ И ЕГО АКТУАЛИЗАЦИЯ ДЛЯ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ 18
1.3. МЕЖДУНАРОДНЫЕ ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ СОПРЯЖЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ С НАДЗОРНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНАМИ В АСПЕКТЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ «ГРЯЗНЫХ ДЕНЕГ» 24
1.3.1. Принятие Россией Международных Конвенций 24
1.3.2. Документы Базельского Комитета 25
1.3.3. Вольфсбергские принципы 34
ГЛАВА
2. АНАЛИЗ ПРАКТИКИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 36
2.1. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ЦЕЛЬЮ НЕДОПУЩЕНИЯ КРИМИНАЛЬНЫХ КАПИТАЛОВ В БАНКИ ПРИ РЕГИСТРАЦИИ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ 36
2.2. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ НА СТАДИЯХ ВЫЯВЛЕНИЯ НАРУШЕНИЙ 38
2.2.1. Анализ организации внутреннего контроля в кредитных организациях 40
2.2.2. Задачи и функции Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу 49
2.2.3. Организация проверок с использованием отчетности и на месте 50
2.2.4. Санкции за невыполнение банками законодательства по борьбе с отмыванием «грязных» денег 54
2.3. ЗАРУБЕЖНЫЙ ОПЫТ И ЕГО АДАПТАЦИЯ В РОССИИ 55
2.3.1. Сравнительный анализ по странам законодательных требований по идентификации клиентов 55
2.3.2. Взаимодействие банков с органами финансового надзора 67
ГЛАВА
3. ПРОБЛЕМЫ И ПЕРСПЕКТИВЫ УЛУЧШЕНИЯ СОВМЕСТИМОСТИ И СОПРЯЖЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНОВ БАНКОВСКОГО И ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 74
3.1. ПРОБЛЕМЫ УСИЛЕНИЯ СОВМЕСТНОГО НАДЗОРА ЗА ОФШОРНЫМИ БАНКАМИ 74
3.2. ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ СТАНДАРТИЗАЦИИ ИНФОРМАЦИИ И ТЕХНИЧЕСКОЙ ОСНАЩЕННОСТИ КОМИТЕТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И БАНКА РОССИИ 77
3.2.1. Особенности информационных технологий Банка России 77
3.2.2. Система организации сбора и обработки информации в Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу 79
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 83
ПРАВОВЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ 92
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 95
ПРИЛОЖЕНИЯ 96
Список использованной литературы
ВВЕДЕНИЕ 3
ГЛАВА
1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 8
1.1. СУЩНОСТЬ, НЕОБХОДИМОСТЬ, РОЛЬ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 8
1.1.1. Понятие взаимодействия банков с органами финансового надзора 10
1.1.2. Сущность, предпосылки и необходимость взаимодействия банков с органами финансового надзора 12
1.1.3. Роль взаимодействия финансового и банковского надзора 15
1.2. КЛАССИФИКАЦИЯ НАПРАВЛЕНИЙ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ И ЕГО АКТУАЛИЗАЦИЯ ДЛЯ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ 18
1.3. МЕЖДУНАРОДНЫЕ ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ СОПРЯЖЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ С НАДЗОРНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНАМИ В АСПЕКТЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ «ГРЯЗНЫХ ДЕНЕГ» 24
1.3.1. Принятие Россией Международных Конвенций 24
1.3.2. Документы Базельского Комитета 25
1.3.3. Вольфсбергские принципы 34
ГЛАВА
2. АНАЛИЗ ПРАКТИКИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 36
2.1. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ЦЕЛЬЮ НЕДОПУЩЕНИЯ КРИМИНАЛЬНЫХ КАПИТАЛОВ В БАНКИ ПРИ РЕГИСТРАЦИИ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ 36
2.2. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ НА СТАДИЯХ ВЫЯВЛЕНИЯ НАРУШЕНИЙ 38
2.2.1. Анализ организации внутреннего контроля в кредитных организациях 40
2.2.2. Задачи и функции Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу 49
2.2.3. Организация проверок с использованием отчетности и на месте 50
2.2.4. Санкции за невыполнение банками законодательства по борьбе с отмыванием «грязных» денег 54
2.3. ЗАРУБЕЖНЫЙ ОПЫТ И ЕГО АДАПТАЦИЯ В РОССИИ 55
2.3.1. Сравнительный анализ по странам законодательных требований по идентификации клиентов 55
2.3.2. Взаимодействие банков с органами финансового надзора 67
ГЛАВА
3. ПРОБЛЕМЫ И ПЕРСПЕКТИВЫ УЛУЧШЕНИЯ СОВМЕСТИМОСТИ И СОПРЯЖЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНОВ БАНКОВСКОГО И ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 74
3.1. ПРОБЛЕМЫ УСИЛЕНИЯ СОВМЕСТНОГО НАДЗОРА ЗА ОФШОРНЫМИ БАНКАМИ 74
3.2. ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ СТАНДАРТИЗАЦИИ ИНФОРМАЦИИ И ТЕХНИЧЕСКОЙ ОСНАЩЕННОСТИ КОМИТЕТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И БАНКА РОССИИ 77
3.2.1. Особенности информационных технологий Банка России 77
3.2.2. Система организации сбора и обработки информации в Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу 79
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 83
ПРАВОВЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ 92
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 95
ПРИЛОЖЕНИЯ 96
