Взаимодействие банков с органами финансового надзора 2

Содержание

ВВЕДЕНИЕ 3

ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 8

1.1. СУЩНОСТЬ, НЕОБХОДИМОСТЬ, РОЛЬ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 8

1.1.1. Понятие взаимодействия банков с органами финансового надзора 10

1.1.2. Сущность, предпосылки и необходимость взаимодействия банков с органами финансового надзора 12

1.1.3. Роль взаимодействия финансового и банковского надзора 15

1.2. КЛАССИФИКАЦИЯ НАПРАВЛЕНИЙ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ И ЕГО АКТУАЛИЗАЦИЯ ДЛЯ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ 18

1.3. МЕЖДУНАРОДНЫЕ ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ СОПРЯЖЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ С НАДЗОРНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНАМИ В АСПЕКТЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ «ГРЯЗНЫХ ДЕНЕГ» 24

1.3.1. Принятие Россией Международных Конвенций 24

1.3.2. Документы Базельского Комитета 25

1.3.3. Вольфсбергские принципы 34

ГЛАВА 2. АНАЛИЗ ПРАКТИКИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 36

2.1. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ЦЕЛЬЮ НЕДОПУЩЕНИЯ КРИМИНАЛЬНЫХ КАПИТАЛОВ В БАНКИ ПРИ РЕГИСТРАЦИИ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ 36

2.2. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ НА СТАДИЯХ ВЫЯВЛЕНИЯ НАРУШЕНИЙ 38

2.2.1. Анализ организации внутреннего контроля в кредитных организациях 40

2.2.2. Задачи и функции Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу 49

2.2.3. Организация проверок с использованием отчетности и на месте 50

2.2.4. Санкции за невыполнение банками законодательства по борьбе с отмыванием «грязных» денег 54

2.3. ЗАРУБЕЖНЫЙ ОПЫТ И ЕГО АДАПТАЦИЯ В РОССИИ 55

2.3.1. Сравнительный анализ по странам законодательных требований по идентификации клиентов 55

2.3.2. Взаимодействие банков с органами финансового надзора 67

ГЛАВА 3. ПРОБЛЕМЫ И ПЕРСПЕКТИВЫ УЛУЧШЕНИЯ СОВМЕСТИМОСТИ И СОПРЯЖЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНОВ БАНКОВСКОГО И ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 74

3.1. ПРОБЛЕМЫ УСИЛЕНИЯ СОВМЕСТНОГО НАДЗОРА ЗА ОФШОРНЫМИ БАНКАМИ 74

3.2. ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ СТАНДАРТИЗАЦИИ ИНФОРМАЦИИ И ТЕХНИЧЕСКОЙ ОСНАЩЕННОСТИ КОМИТЕТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И БАНКА РОССИИ 77

3.2.1. Особенности информационных технологий Банка России 77

3.2.2. Система организации сбора и обработки информации в Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу 79

ЗАКЛЮЧЕНИЕ 83

ПРАВОВЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ 92

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 95

ПРИЛОЖЕНИЯ 96

Выдержка из текста

ВВЕДЕНИЕ 3

ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 8

1.1. СУЩНОСТЬ, НЕОБХОДИМОСТЬ, РОЛЬ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 8

1.1.1. Понятие взаимодействия банков с органами финансового надзора 10

1.1.2. Сущность, предпосылки и необходимость взаимодействия банков с органами финансового надзора 12

1.1.3. Роль взаимодействия финансового и банковского надзора 15

1.2. КЛАССИФИКАЦИЯ НАПРАВЛЕНИЙ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ И ЕГО АКТУАЛИЗАЦИЯ ДЛЯ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ 18

1.3. МЕЖДУНАРОДНЫЕ ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ СОПРЯЖЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ С НАДЗОРНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНАМИ В АСПЕКТЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ «ГРЯЗНЫХ ДЕНЕГ» 24

1.3.1. Принятие Россией Международных Конвенций 24

1.3.2. Документы Базельского Комитета 25

1.3.3. Вольфсбергские принципы 34

ГЛАВА 2. АНАЛИЗ ПРАКТИКИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 36

2.1. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ЦЕЛЬЮ НЕДОПУЩЕНИЯ КРИМИНАЛЬНЫХ КАПИТАЛОВ В БАНКИ ПРИ РЕГИСТРАЦИИ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ 36

2.2. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ НА СТАДИЯХ ВЫЯВЛЕНИЯ НАРУШЕНИЙ 38

2.2.1. Анализ организации внутреннего контроля в кредитных организациях 40

2.2.2. Задачи и функции Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу 49

2.2.3. Организация проверок с использованием отчетности и на месте 50

2.2.4. Санкции за невыполнение банками законодательства по борьбе с отмыванием «грязных» денег 54

2.3. ЗАРУБЕЖНЫЙ ОПЫТ И ЕГО АДАПТАЦИЯ В РОССИИ 55

2.3.1. Сравнительный анализ по странам законодательных требований по идентификации клиентов 55

2.3.2. Взаимодействие банков с органами финансового надзора 67

ГЛАВА 3. ПРОБЛЕМЫ И ПЕРСПЕКТИВЫ УЛУЧШЕНИЯ СОВМЕСТИМОСТИ И СОПРЯЖЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНОВ БАНКОВСКОГО И ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 74

3.1. ПРОБЛЕМЫ УСИЛЕНИЯ СОВМЕСТНОГО НАДЗОРА ЗА ОФШОРНЫМИ БАНКАМИ 74

3.2. ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ СТАНДАРТИЗАЦИИ ИНФОРМАЦИИ И ТЕХНИЧЕСКОЙ ОСНАЩЕННОСТИ КОМИТЕТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И БАНКА РОССИИ 77

3.2.1. Особенности информационных технологий Банка России 77

3.2.2. Система организации сбора и обработки информации в Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу 79

ЗАКЛЮЧЕНИЕ 83

ПРАВОВЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ 92

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 95

ПРИЛОЖЕНИЯ 96

Список использованной литературы

ВВЕДЕНИЕ 3

ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 8

1.1. СУЩНОСТЬ, НЕОБХОДИМОСТЬ, РОЛЬ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 8

1.1.1. Понятие взаимодействия банков с органами финансового надзора 10

1.1.2. Сущность, предпосылки и необходимость взаимодействия банков с органами финансового надзора 12

1.1.3. Роль взаимодействия финансового и банковского надзора 15

1.2. КЛАССИФИКАЦИЯ НАПРАВЛЕНИЙ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ И ЕГО АКТУАЛИЗАЦИЯ ДЛЯ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ 18

1.3. МЕЖДУНАРОДНЫЕ ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ СОПРЯЖЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ С НАДЗОРНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНАМИ В АСПЕКТЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ «ГРЯЗНЫХ ДЕНЕГ» 24

1.3.1. Принятие Россией Международных Конвенций 24

1.3.2. Документы Базельского Комитета 25

1.3.3. Вольфсбергские принципы 34

ГЛАВА 2. АНАЛИЗ ПРАКТИКИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 36

2.1. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ЦЕЛЬЮ НЕДОПУЩЕНИЯ КРИМИНАЛЬНЫХ КАПИТАЛОВ В БАНКИ ПРИ РЕГИСТРАЦИИ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ 36

2.2. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ НА СТАДИЯХ ВЫЯВЛЕНИЯ НАРУШЕНИЙ 38

2.2.1. Анализ организации внутреннего контроля в кредитных организациях 40

2.2.2. Задачи и функции Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу 49

2.2.3. Организация проверок с использованием отчетности и на месте 50

2.2.4. Санкции за невыполнение банками законодательства по борьбе с отмыванием «грязных» денег 54

2.3. ЗАРУБЕЖНЫЙ ОПЫТ И ЕГО АДАПТАЦИЯ В РОССИИ 55

2.3.1. Сравнительный анализ по странам законодательных требований по идентификации клиентов 55

2.3.2. Взаимодействие банков с органами финансового надзора 67

ГЛАВА 3. ПРОБЛЕМЫ И ПЕРСПЕКТИВЫ УЛУЧШЕНИЯ СОВМЕСТИМОСТИ И СОПРЯЖЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНОВ БАНКОВСКОГО И ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 74

3.1. ПРОБЛЕМЫ УСИЛЕНИЯ СОВМЕСТНОГО НАДЗОРА ЗА ОФШОРНЫМИ БАНКАМИ 74

3.2. ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ СТАНДАРТИЗАЦИИ ИНФОРМАЦИИ И ТЕХНИЧЕСКОЙ ОСНАЩЕННОСТИ КОМИТЕТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И БАНКА РОССИИ 77

3.2.1. Особенности информационных технологий Банка России 77

3.2.2. Система организации сбора и обработки информации в Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу 79

ЗАКЛЮЧЕНИЕ 83

ПРАВОВЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ 92

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 95

ПРИЛОЖЕНИЯ 96

С этим материалом также изучают

Как написать курсовую работу по финансово-бюджетному надзору – полное руководство от структуры до заключения

Узнайте, как правильно структурировать курсовую работу по теме финансово-бюджетного надзора. Рассматриваем правовые основы, функции органов контроля, актуальные данные и приводим примеры для оформления введения, основной части и заключения.

организационное устройство и правовые основы деятельности федеральной службы финансово-бюджетного надзора 2

... органов финансово-бюджетного надзора. 3. Рассмотреть правовые основы деятельности федеральной службы финансово-бюджетного надзора. 4. Определить основные проблемы становления финансово-бюджетного надзора ... отношений и организации бюджетного процесса в ...

Управление финансовыми рисками коммерческого банка на примере ОАО Сбербанк России

... главе проводится финансовый анализ деятельности ОАО «Сбербанк России», выявляются особенности управления финансовыми рисками в банке. ... комитета по банковскому надзору, сентябрь 2008 г., «Система внутреннего контроля в банках». Письмо Банка России ...

Взаимодействие налоговых органов с финансовыми органами и коммерческими банкам:проблемы и пути их решения 2

... Организация взаимодействия банка с налоговыми органами 69 Глава 3. Направления совершенствования взаимодействия налоговых органов с финансовыми органами и коммерческими банками ... Данная работа базируется на ряде правовых актов. Они регулируют отдельные ...

Взаимодействие таможенных органов с иными правоохранительными органами и международными организациями в борьбе с контрабандой 3

... таможенных органов России с экспертно-криминалистическими подразделениями Заключение Список использованной литературы Выдержка из текста Взаимодействие таможенных органов с иными правоохранительными органами и международными организациями в ...

Эволюция банковского надзора в России — полный анализ системы, целей и функций Банка России

Детальный разбор системы банковского надзора в РФ. В статье раскрыты исторические этапы развития, ключевые цели и функции Банка России, методы регулирования и актуальные тенденции, включая риск-ориентированный подход.

Система банковского надзора в России

... банка. Банковский надзор всегда осуществляется специальным органом. В России в качестве органа по надзору за банковской деятельностью является Банк России, а сам надзор осуществляет специальный комитет, ... капитале кредитных организаций. Рекомендации « ...

Банковский надзор в России 2

... осуществляться на основе нормативно-правового регулирования банковской деятельности специально созданными органами банковского надзора, функции которых чаще всего выполняет Центральный банк страны. В этой связи ...

Как написать курсовую по банковскому надзору в России пошаговый план и ключевые тезисы

Ищете, как структурировать курсовую по банковскому надзору? В статье вы найдете детальный план, анализ актуальных проблем, ключевые аспекты регулирования ЦБ РФ и ссылки на Базельские соглашения. Разбираем все от введения до предложений по совершенствованию.

Похожие записи