Пример готовой контрольной работы по предмету: Рынок ценных бумаг
Содержание
В настоящее время рынок ценных бумаг – это неотъемлемая часть общественно-экономической жизни современной России: события, происходящие в этой сфере, неразрывно связаны с процессом развития национальной экономики и вызывают интерес, как со стороны узкого круга профессионалов, так и среди населения.
По наиболее распространенным в мировой практике характеристикам, таким, как капитализация, емкость рынка, объем сделок, российский рынок ценных бумаг развивается весьма динамично.
Именно профессиональные участники рынка ценных бумаг вносят значительный вклад в снижение рисков инвесторов в России. В то же время, содействуя снижению одних рисков, профессиональные участники порождают новые виды рисков, связанных с функционированием самого рынка ценных бумаг и его институтов, с конфликтом интересов профессионального сообщества и других участников фондового рынка, которые также нуждаются в снижении.
На практике вопросы снижения рисков и устранения конфликта интересов государственный регулирующий орган (Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг РФ — ФКЦБ России) пытается решить изданием ведомственных нормативных актов. В настоящее время создалась ситуация, когда деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг регулируется множеством нормативно-правовых актов общего характера, недостаточно учитывающих специфику конкретных видов профессиональной деятельности.
Цель представленной работы – исследовать профессиональных участников рынка ценных бумаг в РФ.
Данная цель реализуется посредством решения следующих задач:
- рассмотреть понятие и признаки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- изучить виды профессиональных участников рынка ценных бумаг
Структура работы обусловлена её целью и задачами и состоит из введения, двух глав, заключения и списка использованной литературы.
Понятия и признаки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Выдержка из текста
Введение 3
1.Понятия и признаки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 4
1.2 Понятие профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 4
1.3 Признаки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 5
2. Виды профессиональных участников рынка ценных бумаг 9
2.1 Брокер 9
2.2 Дилер 11
2.3 Клиринговая организация 12
2.4 Доверительный управляющий ценными бумагами 14
2.5 Депозитарий 16
2.6 Держатели реестра (регистраторы) 18
2.7 Организатор торговли на рынке ценных бумаг 22
2.8 Специалисты финансового рынка 23
Заключение 27
Список литературы 29
Список использованной литературы
Гражданский кодекс РФ (часть первая) от 30.11.1994 N 51-ФЗ // Собрание законодательства РФ. – 1994. — N 32. — Ст. 3301.
2. Гражданский кодекс РФ (часть вторая) от 26.01.1996 N 14-ФЗ // Собрание законодательства РФ. – 1996. — N 5. — Ст. 410.
3. Федеральный закон от
1. января 1996 г. N 7-ФЗ "О некоммерческих организациях" // Собрание законодательства РФ. — 1996. — N 3. — Ст. 145.
4. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг // Собрание законодательства РФ. – 1996. — № 17. — Ст. 1918.
5. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
1. августа 2002 года N 32/пс «Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг РФ» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 28.10.2002. — N 43.
6. Приказ ФСФР РФ от 20.07.2010 N 10-49/пз-н "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 20.09.2010. — N 38.
7. Приказ ФСФР от
2. апреля 2005 года N 05-17/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 06.06.2005 — № 23.
8. Галанов В.А. Рынок ценных бумаг: Учебник. — М.: ИНФРА-М, 2007. – 397 с.
9. Ершов В.А. Рынок ценных бумаг: Юридический справочник. — М.: ГроссМедиа, РОСБУХ, 2009. — 424 с.
10. Концепция развития гражданского законодательства // Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. — 2009. — N 11. — С. 39 — 40.
11. Кузнецов М.В. Понятие и признаки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг // Предпринимательское право. — 2010. — N 3. — С. 15 — 20.
12. Макаров И.В. Понятие, сущность и признаки хозяйственной деятельности // Вестник Федерального Арбитражного суда Западно-Сибирского округа. — 2005. — N 4. – С. 105 – 115.
13. Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок. Профессиональный курс в Финансовой академии при Правительстве РФ. — М.: Перспектива, 2006. – 536 с.
14. Рынок ценных бумаг: Учебник / Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. 2-е изд., перераб. и доп. — М.: Финансы и статистика, 2007. – 448 с.
15. Семенов А.В. Правовой статус участников рынка ценных бумаг: проблемы регулирования: Дис…. канд. юрид. наук. — М., 2005. – 228 с.
16. Хабаров С.А. Правовое регулирование рынка ценных бумаг: Учебное пособие. — М.: РАГС, 2004. – 268 с.
