Содержание
Контрольная работа № 8
«Профессиональная деятельность и профессиональные
участники рынка ценных бумаг»
Задание 1
Каждому из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, найдите соответствующее положение, обозначенное буквой
1 Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
2 Брокерская деятельность
3 Дилерская деятельность
4 Профессиональная аттестация на рынке ценных бумаг
5 Финансовое консультирование на рынке ценных бумаг
А Эмиссионная, инвестиционная и посредническая деятельность на рынке ценных бумаг
Б Аттестация специалистов финансового рынка в соответствии с осуществляемыми видами деятельности на рынке ценных бумаг
В Специализированная деятельность по перераспределению свободных денежных средств на основе ценных бумаг и по организационно-техническому и информационному обслуживанию выпуска и обращения ценных бумаг
Г Предоставление услуг эмитенту, связанных с подготовкой проспекта ценных бумаг
Д Посредническая деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляемая на основании договора комиссии или договора поручения
…………………………………..
Задание 2
Определите, верны (В) или неверны (Н) следующие утверждения
1.Брокерско-дилерские компании могут совмещать свою деятельность с деятельностью по управлению ценными бумагами (инвестиционными портфелями) индивидуальных инвесторов
2.Брокер на рынке ценных бумаг действует за счет и по поручению клиента. Однако может совершать сделки и от своего имени и за свой счет
3.Инвестиционные фонды не являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг
4.Финансовое консультирование является видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и подлежит лицензированию
5.Существует принципиальное различие между дилерской и инвестиционной деятельностью на рынке ценных бумаг, несмотря на то, что и дилер, и инвестор покупают ценные бумаги от своего имени и за свой счет
6.Деятельность по ведению реестра могут осуществлять как профессиональные участники рынка ценных бумаг, так и сами эмитенты
………………………………………………….
Задание 3
Укажите все правильные ответы
1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг должны удовлетворять требованиям по
1. доходности своих вложений в ценные бумаги
2. минимальному размеру уставного капитала
3. квалификации персонала
4. финансовой устойчивости
5. раскрытию информации
6. соблюдению норм деловой этики
2. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность (по закону «О рынке ценных бумаг»):
1. эмиссионная
2. по ведению реестра владельцев ценных бумаг
3. по управлению ценными бумагами
4. консультационная
5. по определению взаимных обязательств (клиринговая)
6. инвестиционная
3. Выставлять котировки ценных бумаг имеют право
1. фондовые биржи
2. дилеры
3. брокеры
4. расчетные депозитарии
5. внебиржевые организаторы торговл
Выдержка из текста
Контрольная работа № 8
«Профессиональная деятельность и профессиональные
участники рынка ценных бумаг»
Задание 1
Каждому из приведенных ниже терминов и понятий, отмеченных цифрами, найдите соответствующее положение, обозначенное буквой
1 Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
2 Брокерская деятельность
3 Дилерская деятельность
4 Профессиональная аттестация на рынке ценных бумаг
5 Финансовое консультирование на рынке ценных бумаг
А Эмиссионная, инвестиционная и посредническая деятельность на рынке ценных бумаг
Б Аттестация специалистов финансового рынка в соответствии с осуществляемыми видами деятельности на рынке ценных бумаг
В Специализированная деятельность по перераспределению свободных денежных средств на основе ценных бумаг и по организационно-техническому и информационному обслуживанию выпуска и обращения ценных бумаг
Г Предоставление услуг эмитенту, связанных с подготовкой проспекта ценных бумаг
Д Посредническая деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляемая на основании договора комиссии или договора поручения
…………………………………..
Задание 2
Определите, верны (В) или неверны (Н) следующие утверждения
1.Брокерско-дилерские компании могут совмещать свою деятельность с деятельностью по управлению ценными бумагами (инвестиционными портфелями) индивидуальных инвесторов
2.Брокер на рынке ценных бумаг действует за счет и по поручению клиента. Однако может совершать сделки и от своего имени и за свой счет
3.Инвестиционные фонды не являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг
4.Финансовое консультирование является видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и подлежит лицензированию
5.Существует принципиальное различие между дилерской и инвестиционной деятельностью на рынке ценных бумаг, несмотря на то, что и дилер, и инвестор покупают ценные бумаги от своего имени и за свой счет
6.Деятельность по ведению реестра могут осуществлять как профессиональные участники рынка ценных бумаг, так и сами эмитенты
………………………………………………….
Задание 3
Укажите все правильные ответы
1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг должны удовлетворять требованиям по
1. доходности своих вложений в ценные бумаги
2. минимальному размеру уставного капитала
3. квалификации персонала
4. финансовой устойчивости
5. раскрытию информации
6. соблюдению норм деловой этики
2. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность (по закону «О рынке ценных бумаг»):
1. эмиссионная
2. по ведению реестра владельцев ценных бумаг
3. по управлению ценными бумагами
4. консультационная
5. по определению взаимных обязательств (клиринговая)
6. инвестиционная
3. Выставлять котировки ценных бумаг имеют право
1. фондовые биржи
2. дилеры
3. брокеры
4. расчетные депозитарии
5. внебиржевые организаторы торговли
Список использованной литературы
Литература
Законодательная основа
Федеральный закон «О клиринге и клиринговой деятельности» № 7-ФЗ от 07 февраля 2011 г.
ФЗ «О рынке ценных бумаг» от 24.04.1996 № 39-ФЗ
ФЗ «Об организованных торгах» от 21.11.2011 № 325-ФЗ
ФЗ «Об инвестиционных фондах» от 29.11.2001 № 156-ФЗ
Учебная литература
1. Беррзон Н.И./Рынок ценных бумаг — под редакцией Н.И. Берзона, М.: Юрайт – 2011 г.
2. Сребник Б.В.Рынок ценных бумаг. Под ред. Б.В. Сребника., М. : Финансовая академия, 2008.
3. Килячков А.А., Чаадаева Л.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. — М.: Юристъ, 2000. С.332-350