Все что нужно знать о криминалистическом исследовании документов для написания курсовой работы

Введение. Актуальность и задачи криминалистического исследования документов

В современном информационном обществе, где документооборот является основой правовых и экономических отношений, подделка документов превратилась в распространенное и многогранное преступное явление. Оно затрагивает как государственные интересы, так и права и законные интересы частных лиц, становясь инструментом для совершения мошенничества, хищений и других правонарушений. В свете участившихся случаев фальсификации, актуальность методов их выявления и пресечения не вызывает сомнений. Основной тезис данной работы заключается в том, что криминалистическое исследование документов является ключевым инструментом в механизме раскрытия, расследования и предупреждения широкого спектра преступлений.

Данная курсовая работа посвящена исследованию документов как важной отрасли криминалистической техники. Объектом исследования выступает преступная деятельность, связанная с подделкой, изготовлением и использованием фиктивных документов. Предметом — закономерности образования следов при изготовлении и изменении документов, а также технико-криминалистические методы, приемы и средства их обнаружения и анализа.

Для достижения цели ставятся следующие задачи:

• Изучить понятие, криминалистическое значение и классификацию документов.
• Рассмотреть основные виды криминалистического исследования документов.
• Проанализировать и систематизировать способы интеллектуального и материального подлога.
• Описать современные технико-криминалистические методы выявления подделок.
• Определить практическое значение экспертизы документов для сбора доказательственной базы в ходе расследования.

Глава 1. Понятие, виды и значение документов в криминалистике

1.1. Документ как источник криминалистически значимой информации

В криминалистике под документом понимается любой материальный объект, на котором с помощью знаков, символов или иных изображений зафиксирована информация, имеющая значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу. Важно понимать, что документ в механизме преступления может играть несколько ролей, что и определяет его ценность для следствия.

Документы могут выступать в трех основных качествах:

1. Предмет преступного посягательства. В этом случае документ является непосредственной целью преступника. Классический пример — кража паспорта для его дальнейшего использования, похищение ценных бумаг или секретных чертежей.
2. Средство совершения преступления. Здесь документ используется как инструмент для достижения преступного результата. Это может быть поддельный договор для совершения мошеннической сделки, фальшивое удостоверение для проникновения на охраняемый объект или фиктивная доверенность для получения чужого имущества.
3. Средство сокрытия следов преступления. После совершения преступления документы часто используются для создания ложного алиби или для маскировки незаконных действий, например, составление фиктивных накладных для легализации похищенного товара.

Ключевая особенность документа как источника доказательств заключается в его двойственной природе. Он несет не только содержательную (смысловую) информацию, зафиксированную в тексте, цифрах и изображениях, но и информацию о способе его создания, хранения и внесения изменений. Именно эти материальные следы — особенности почерка, состав чернил, структура бумаги, следы подчистки или травления — являются объектом пристального изучения экспертов-криминалистов.

1.2. Основные виды криминалистического исследования документов

Все многообразие задач, решаемых при анализе документов, обусловило разделение криминалистического исследования на два крупных, самостоятельных направления. Каждое из них имеет свой предмет, цели и методологию.

• Почерковедческое исследование (исследование письма). Его основной целью является идентификация исполнителя рукописного текста, подписи или цифровой записи. Эксперт-почерковед не просто сравнивает буквы, а изучает устойчивый комплекс навыков, отражающийся в почерке — так называемый динамический стереотип. Помимо идентификации личности, почерковедческая экспертиза может решать и диагностические задачи: установление пола и примерного возраста исполнителя, его психофизиологического состояния в момент написания (состояние алкогольного или наркотического опьянения, стресс, необычная поза), а также факта выполнения рукописи с намеренным искажением почерка.
• Технико-криминалистическое исследование документов (ТКЭД). Это направление фокусируется на «материальной» стороне документа. Его задачи гораздо шире и разнообразнее. Эксперты в области ТКЭД устанавливают способ изготовления документа (например, тип принтера), выявляют факт и способ внесения изменений в его первоначальное содержание, восстанавливают нечитаемые тексты (угасшие, залитые, зачеркнутые). Именно ТКЭД отвечает на вопросы о подделке: была ли заменена фотография, допечатан ли текст на машинке, какой из реквизитов (подпись или оттиск печати) был нанесен раньше.

Таким образом, если почерковедение отвечает на вопрос «кто написал?», то ТКЭД отвечает на вопросы «как это было сделано?» и «что было изменено?». Комплексное применение этих двух видов исследования позволяет получить исчерпывающую информацию о документе как источнике доказательств.

Глава 2. Способы подделки документов и методы их выявления

2.1. Интеллектуальный подлог. Его сущность и криминалистическая диагностика

Среди всех способов фальсификации документов интеллектуальный подлог стоит особняком. Его коварство заключается в том, что он не оставляет традиционных материальных следов, которые могли бы обнаружить эксперты в лаборатории. Сущность интеллектуального подлога — это составление и удостоверение документа, который по форме является полностью подлинным, но по содержанию удостоверяет ложные сведения, факты или события.

В таком документе используются настоящие бланки, подлинные подписи уполномоченных лиц и настоящие печати. Однако информация, зафиксированная в нем, не соответствует действительности. Типичные примеры интеллектуального подлога:

• Справка о доходах для получения кредита, в которой должностное лицо умышленно указывает завышенную сумму заработной платы.
• Фиктивный договор поставки, составленный для обналичивания денежных средств, когда никакой реальной поставки товара не планировалось.
• Акт о списании материальных ценностей, которые на самом деле были похищены.

Выявление такого рода подделки лежит вне плоскости технико-криминалистического исследования. Поскольку бланк, подпись и печать подлинные, эксперт-криминалист лишь подтвердит их аутентичность, но не сможет опровергнуть изложенные факты.

Диагностика интеллектуального подлога — задача следователя. Она требует проведения комплекса следственных и оперативно-розыскных мероприятий: допросов лиц, составивших и подписавших документ, очных ставок, запроса и анализа других документов, которые могут подтвердить или опровергнуть сведения из спорного документа (например, бухгалтерских ведомостей, складских отчетов, путевых листов).

2.2. Материальный подлог. Анализ способов частичного изменения реквизитов

В отличие от интеллектуального, материальный подлог всегда связан с физическим воздействием на документ и оставляет после себя определенные следы. Одним из распространенных видов такого подлога является частичное изменение содержания подлинного документа. Цель преступника — удалить ненужную информацию и вписать на ее место новую.

Существуют три классических способа частичного изменения реквизитов:

1. Подчистка. Это механическое удаление штрихов текста или его частей с помощью острого предмета (лезвие, скальпель) или стирательной резинки. Признаками подчистки являются: повреждение поверхностного слоя бумаги, которое становится заметно в косопадающем свете; взъерошенность бумажных волокон; уменьшение толщины бумаги в месте воздействия; остатки штрихов первоначального текста и частицы красителя, видимые под микроскопом.
2. Травление и смывание. Это химическое удаление текста путем воздействия на краситель различными реагентами (кислотами, щелочами, окислителями). Признаки такого воздействия: изменение цвета бумаги (появление желтых или бурых пятен); повышенная хрупкость и ломкость бумаги в месте травления; потеря глянца и изменение цвета клеящего вещества; расплывы чернил нового текста, нанесенного на обработанный участок; изменение цвета люминесценции бумаги под воздействием ультрафиолетовых лучей.
3. Дописка и допечатка. Этот способ заключается во внесении в документ новых записей — букв, слов, цифр или целых фраз — в свободные места (между строками, после основного текста). Признаками дописки являются: различия в почерке (размер, наклон, разгон букв), цвете и оттенке чернил, толщине штрихов. Признаками допечатки могут быть несовпадение типа и размера шрифта, нарушение ровности строки и интервалов, различия в красителе печатного устройства.

2.3. Техническая подделка подписей, оттисков и других элементов

Подпись и печать — ключевые реквизиты, удостоверяющие подлинность документа. Именно поэтому их подделка является одной из самых частых задач, которую решают преступники. Методы такой фальсификации весьма разнообразны.

Способы подделки подписей:

• Срисовывание «на просвет». Преступник кладет документ с подлинной подписью на стекло, подсвеченное снизу, сверху накладывает подделываемый документ и обводит контуры видимой подписи. Признаки: замедленность движений, извилистость и изломанность штрихов, отсутствие естественного нажима, тупые начала и окончания штрихов.
• Передавливание с последующей обводкой. Подпись обводится с нажимом острым предметом, в результате чего на подделываемом документе остаются вдавленные штрихи, которые затем обводятся красящим веществом. Признаки: наличие вдавленных бесцветных штрихов, не всегда совпадающих со следами красителя; замедленность движений при обводке.
• Копирование через копировальную бумагу. Подпись копируется с помощью копирки, а затем обводится. Главный признак — наличие частиц копировального слоя (графита, сажи) под основным красителем, что легко выявляется под микроскопом.

Подделка оттисков печатей и штампов также может осуществляться несколькими способами: рисовкой оттиска с подражанием шрифту и изображению; изготовлением самодельного клише (например, вырезанного из резины); влажным копированием подлинного оттиска с одного документа на другой.

Отдельно стоит упомянуть замену фотокарточки в документах, удостоверяющих личность. Ее признаки: наличие двух разных слоев клея под фотографией, повреждение основы документа вокруг фото, несовпадение частей оттиска печати, который должен заходить на саму фотографию, с его частью на документе.

2.4. Технико-криминалистические методы выявления материального подлога

Для обнаружения описанных выше способов подделки эксперты-криминалисты используют целый арсенал научных методов и технических средств. Работа с документом, являющимся вещественным доказательством, начинается с соблюдения строгих правил обращения: его необходимо брать пинцетом или руками в перчатках, хранить в отдельном конверте, не допуская изгибов и воздействия влаги.

Процедура исследования включает несколько этапов и методов:

• Визуальный осмотр. Это первый и важнейший этап. Изучение документа при различном освещении (в косопадающем, проходящем, рассеянном свете) с использованием увеличительных приборов (луп, микроскопов) позволяет выявить большинство грубых подделок: следы подчистки (взъерошенность волокон), следы давления от передавливания подписи, различия в цвете чернил при дописке.
• Исследование в невидимых лучах спектра. Этот метод является чрезвычайно эффективным.
  • Ультрафиолетовая (УФ) люминесценция: Позволяет выявить следы химического травления, так как реагенты разрушают люминесцирующие вещества в бумаге, создавая темные пятна. Также помогает увидеть различия в составе бумаги или чернил, которые в видимом свете выглядят одинаково.
  • Инфракрасное (ИК) излучение: Используется для восстановления угасших, выцветших или залитых текстов. Многие красители, непрозрачные в видимом свете, становятся прозрачными в ИК-лучах, что позволяет прочитать первоначальную запись.
• Сравнительный анализ. Поддельный реквизит (подпись, оттиск печати) сравнивается с образцами подлинных подписей и оттисков данного лица или организации. Это позволяет выявить различия в общих и частных признаках.
• Химический анализ. Применение специальных химических реагентов для выявления следов травления или определения состава чернил. Этот метод относится к разрушающим, так как изменяет сам документ, поэтому применяется в последнюю очередь и с большой осторожностью.

Глава 3. Практическое значение экспертизы документов в расследовании преступлений

Криминалистическая экспертиза документов — это не теоретическое упражнение, а мощный практический инструмент, поставляющий следствию объективные и неопровержимые доказательства. Ответы, которые дает эксперт, часто имеют решающее значение для установления истины по делу, определения направления расследования и доказывания вины конкретных лиц. Значение экспертизы заключается в преобразовании косвенных улик и подозрений в фактические доказательства.

Следователь ставит перед экспертом конкретные вопросы, на которые тот должен дать научно обоснованные ответы. К числу типичных вопросов относятся:

• Каким способом изготовлен бланк данного документа (типографским, с помощью принтера)?
• Подвергалось ли первоначальное содержание документа изменениям? Если да, то каким способом (подчистка, травление, дописка) и каково было первоначальное содержание?
• Что было выполнено раньше — рукописный текст, подпись или оттиск печати?
• Производилась ли замена фотокарточки в удостоверении?
• Не составляли ли представленные обрывки ранее единое целое (например, разорванный договор)?
• Каково содержание угасшего или залитого текста?
• Одним и тем же или разными лицами выполнены подписи в нескольких документах?

Ответы на эти вопросы помогают следствию установить механизм совершения преступления, определить круг причастных лиц (например, доказав, что дописка выполнена конкретным сотрудником), установить размер причиненного ущерба (восстановив первоначальную сумму в ведомости) и другие важнейшие обстоятельства дела.

Заключение

Проведенное исследование позволяет сделать ряд ключевых выводов. Документ в криминалистике является важнейшим источником информации, выступая как объектом, так и средством совершения преступления. Его анализ разделяется на два основных направления: почерковедческое, идентифицирующее личность исполнителя, и технико-криминалистическое, изучающее материальные аспекты изготовления и подделки.

Основные виды материального подлога, такие как подчистка, травление, дописка, подделка подписей и печатей, оставляют характерные следы, которые могут быть успешно обнаружены. Современный арсенал криминалистических средств, включающий микроскопию, исследование в УФ- и ИК-лучах, а также химический анализ, позволяет экспертам эффективно бороться с большинством видов фальсификаций и выявлять даже самые изощренные из них.

Таким образом, подтверждается главный тезис работы: криминалистическое исследование документов является незаменимым институтом в системе уголовного судопроизводства. Оно обеспечивает правоохранительные органы мощным инструментом для сбора объективной доказательственной базы, способствует установлению истины по делу и, в конечном счете, служит делу правосудия.