Пример готовой курсовой работы по предмету: Рынок ценных бумаг
Содержание
Виды деятельности на рынке ценных бумаг 3
Организационное устройство, правовой статус, требования к созданию, цели функционирования фондовой биржи 10
Список источников и литературы 14
Выдержка из текста
В Федеральном законе (ст.2) профессиональная деятельность упоминается в связи с определением термина «профессиональный участник рынка ценных бумаг». Из данной нормы видно, что под профессиональной деятельностью понимаются те виды деятельности, которые перечислены в главе 2 Закона.
Для занятия этими видами деятельности в соответствии с анализируемым законом необходимо получение у специально уполномоченных на то органов специального разрешения (лицензии).
Данная норма полностью соответствует норме права, сформулированной в п.1 ст.49 Гражданского кодекса РФ, которая носит более общий характер. Она предписывает, что «отдельными видами деятельности, перечень которых определяется законом, юридическое лицо может заниматься только на основании специального разрешения (лицензии)».
Необходимо иметь в виду: для того, чтобы деятельность считалась профессиональной, не имеет значения, осуществляется ли она на основании специального разрешения (лицензии) или нет. Это вытекает, в частности, из п.6 ст.51 Федерального закона, где указано, что «профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляемая без лицензии, является незаконной», то есть наличие специального разрешения (лицензии) не является признаком, с помощью которого можно выделить профессиональную деятельность.
Итак, Федеральным законом предусмотрены следующие виды профессиональной деятельности:
1. брокерская;
2. дилерская;
3. деятельность по управлению ценными бумагами;
4. по определению взаимных обязательств (клиринг);
6. по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
7. по организации торговли на рынке ценных бумаг.
Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.
В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.
Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.
Список использованной литературы
1.Федеральный закон от
2. апреля 1996 г. N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» // Собрание законодательства Российской Федерации от
2. апреля 1996 г. N 17, ст. 1918
2.Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
1. августа 2003 г. N 03-37/пс «О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)» // Российская газета.
1. октября 2003. N 206
3.Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
1. августа 2002 г. N 32/пс «Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» // Российская газета. 2 октября 2002. № 186
4.Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
1. октября 1997 г. N 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения» // Вестник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг» от 5 ноября 1997 г. N 8
5.Басова А.И., Галанова В.А. Рынок ценных бумаг — М.: Финансы и статистика, 2004 с. 369.
6.Басова А.И., Галанова В.А. Рынок ценных бумаг — М.: Финансы и статистика, 2004 с. 369.
