От Конфедерации к Конституционному кризису
В истории государства и права существует мало документов, обладающих такой же монументальной значимостью, как Конституция Соединенных Штатов Америки 1787 года. Этот текст стал не просто правовым фундаментом новой нации, но и первой в мире писаной конституцией в современном смысле, заложившей основы республиканского и федеративного устройства. Ее принципы — разделение властей, система сдержек и противовесов, федерализм — оказали решающее влияние на развитие мирового конституционализма, от Франции XVIII века до современных демократий.
Актуальность темы для современного конституционного права и историко-правовой науки неоспорима. Изучение процесса создания Конституции 1787 года позволяет понять, как политико-правовая мысль эпохи Просвещения трансформировалась в работающий механизм управления, способный адаптироваться к изменяющимся социальным реалиям на протяжении более двух столетий.
Цель данной работы — провести глубокий академический анализ политико-правовых и социально-экономических предпосылок, процесса создания (Конституционный конвент), этапов ратификации и основных принципов Конституции США. Исследование сосредоточится на выявлении ключевых компромиссов, без которых этот документ не смог бы состояться, и включит необходимый критический анализ первоначального текста с позиций классового и социального представительства. Структура работы последовательно раскрывает хронологию событий: от кризиса, вызванного неэффективностью Статей Конфедерации, через напряженную работу Конституционного конвента, до великого политического спора федералистов и антифедералистов, завершившегося принятием Билля о правах.
Историко-правовые и социально-экономические предпосылки принятия Конституции
Период с 1781 по 1787 год, последовавший за победой в Войне за независимость, часто называют «Критическим периодом» американской истории. Изначальный правовой каркас, Статьи Конфедерации и вечного союза (действовавшие с марта 1781 г.), был создан с единственной целью: не допустить реставрации сильной, деспотической центральной власти, подобной той, что существовала в метрополии. Однако эта цель была достигнута ценой создания государства, которое оказалось неспособным к самоуправлению, что стало очевидным на фоне нарастающего внутреннего хаоса.
Слабость центральной власти по Статьям Конфедерации (1781–1787 гг.)
Статьи Конфедерации являлись договором между суверенными штатами, а не конституцией единого народа. Центральная власть — Конгресс Конфедерации — была чрезвычайно слаба, что было заложено в самой структуре управления.
Во-первых, каждый штат, независимо от его размера или населения, обладал лишь одним голосом в Конгрессе. Это создавало абсурдную ситуацию, при которой малонаселенный Род-Айленд обладал тем же политическим весом, что и густонаселенная Виргиния. Во-вторых, для принятия наиболее важных решений — объявления войны, заключения договоров, выпуска займов или чеканки монеты — требовалось согласие не менее девяти из тринадцати штатов (квалифицированное большинство). Эта норма на практике парализовала работу Конгресса, поскольку позволяла небольшому меньшинству блокировать любые общенациональные инициативы, что делало управление страной критически неэффективным.
Финансовый и военный коллапс Конфедерации
Ключевым проявлением институционального кризиса была финансовая несостоятельность центрального правительства. Конгресс не имел права самостоятельно взимать налоги с граждан. Его функционирование полностью зависело от добровольных взносов (реквизиций) штатов.
Как показала практика, штаты не желали жертвовать своим суверенитетом ради центра. В период действия Статей Конфедерации штаты выполнили налоговые запросы Конгресса лишь примерно на 10–15% от требуемой суммы, что привело к фактическому банкротству: правительство не могло обслуживать военные долги, выплачивать пенсии солдатам и финансировать даже минимальные государственные нужды. И что из этого следовало? Финансовый коллапс не только подрывал международный авторитет страны, но и лишал федерацию возможности выполнять базовые функции по защите своих граждан.
Параллельно происходил военный коллапс. После завершения Войны за независимость в 1783 году и роспуска Континентальной армии, в 1784 году постоянные федеральные вооруженные силы были сокращены до символического отряда, насчитывающего всего 80 рядовых. Отсутствие сильной постоянной армии делало страну беззащитной перед внешними угрозами (британскими и испанскими притязаниями на территории) и, что не менее важно, неспособной поддерживать внутренний порядок.
Восстание Шейса как катализатор к пересмотру
Кульминацией кризиса стало Восстание Шейса в Массачусетсе в 1786–1787 годах. Это было массовое восстание фермеров и ветеранов войны, возглавляемое Даниэлем Шейсом, которые протестовали против высоких налогов, долговых обязательств и конфискации имущества.
Восстание продемонстрировало американской элите две критические истины:
- Отсутствие сильной федеральной армии не позволяет подавлять внутренние беспорядки.
- Слабость центральной власти угрожает не только финансовой стабильности, но и самой основе частной собственности и социального порядка.
Для таких людей, как Джеймс Мэдисон и Александр Гамильтон, Восстание Шейса стало последним аргументом в пользу того, что государство находится на грани распада и что единственный способ спасти Союз — это заменить конфедерацию суверенных штатов на сильное федеративное государство с широкими полномочиями. Эта обстановка и обусловила созыв Конституционного конвента.
Конституционный конвент 1787 года и компромиссная природа основного закона
Конституционный конвент проходил в Филадельфии с мая по сентябрь 1787 года. Хотя формально он был созван для пересмотра Статей Конфедерации, уже в первые дни работы стало очевидно, что делегаты намерены создать совершенно новый правовой документ. Конвент стал собранием интеллектуальной и экономической элиты. Под председательством Джорджа Вашингтона, из 74 избранных делегатов от 12 штатов (Род-Айленд отказался участвовать), активную роль в работе приняли 55 делегатов. Эти люди были юристами, плантаторами, купцами и финансистами, объединенными идеей стабильности и порядка.
Борьба планов: Виргинский против Нью-Джерси
Основная дискуссия на Конвенте развернулась вокруг вопроса о представительстве в новом двухпалатном законодательном органе (Конгрессе). Были представлены два фундаментально разных плана:
- Виргинский план (разработанный Джеймсом Мэдисоном): Предлагал сильное центральное правительство и представительство в обеих палатах Конгресса, пропорциональное численности населения штата. Этот план поддерживали крупные штаты (Виргиния, Массачусетс, Пенсильвания).
- План Нью-Джерси: Предлагал сохранить однопалатный Конгресс с равным представительством от каждого штата, по сути, укрепляя, но не отменяя, принцип суверенитета, заложенный в Статьях Конфедерации. Этот план отстаивали малые штаты.
Великий компромисс (Коннектикутский) и принцип двухпалатного парламента
Тупик в дебатах был разрешен благодаря так называемому Великому компромиссу (или Коннектикутскому компромиссу), предложенному делегатами от Коннектикута.
Этот компромисс стал краеугольным камнем американского федерализма и привел к созданию двухпалатного Конгресса, который функционирует и по сей день:
- Палата представителей (нижняя палата): Представительство здесь является пропорциональным численности населения штата. Это удовлетворило интересы крупных штатов и реализовало принцип народного представительства.
- Сенат (верхняя палата): Каждый штат, независимо от размера, получает равное представительство — по два сенатора. Это гарантировало, что малые штаты не будут полностью подавлены в федеральном законодательном процессе.
Таким образом, Конституция закрепила двойную основу легитимности: легитимность от народа (в Палате представителей) и легитимность от штатов (в Сенате). В этом и заключался важнейший нюанс, который позволил совместить принцип демократии с сохранением региональной автономии.
Компромисс трех пятых: Социально-критический аспект
Если Великий компромисс разрешил спор между большими и малыми штатами, то Компромисс трех пятых разрешил спор между Севером и Югом по вопросу рабства.
Южные штаты, где рабство было основой экономики, настаивали на том, чтобы рабы включались в общее число населения штата для целей определения представительства в Палате представителей, но при этом не включались в расчет для целей федерального налогообложения. Северные штаты, напротив, требовали включать рабов в расчет налогов, но исключать их из представительства, поскольку рабы не являлись гражданами и не имели права голоса.
В итоге был достигнут циничный компромисс: три пятых от общего числа рабов включалось в расчет численности населения штата как для представительства, так и для налогообложения. Этот компромисс, зафиксированный в Статье I, Раздел 2, пункт 3, юридически санкционировал рабство и давал Югу несоразмерно большее политическое влияние в федеральном правительстве. Как можно назвать документ, который обещает свободу, но при этом кодифицирует рабство?
Конституция 1787 года, как подчеркивают критики (например, Г. Зинн), стала результатом взаимных уступок между различными фракциями имущих классов — буржуазии Севера, крупными землевладельцами и плантаторами Юга. Целью было создание стабильного политического и экономического режима, способного защитить их интересы от внутреннего сопротивления народных масс, о чем красноречиво свидетельствовало Восстание Шейса.
Из 55 делегатов, принявших участие в работе Конвента, в итоге 39 человек поставили свои подписи под окончательным текстом 17 сентября 1787 года, что подчеркивает, сколь труден был путь к консенсусу.
Процесс ратификации: Идеологический спор Федералистов и Антифедералистов
Подписание Конституции было лишь первым шагом. Для вступления в силу требовалась ее ратификация конвентами не менее девяти из тринадцати штатов. Этот процесс спровоцировал крупнейший общенациональный политико-правовой дебат, разделивший американское общество на два лагеря.
Аргументация Федералистов (на примере «Федералиста»)
Сторонники нового документа, известные как федералисты, выступали за немедленное утверждение Конституции. Их главная аргументация заключалась в том, что только сильное и унитарное центральное правительство, обладающее эффективными полномочиями в налогообложении, обороне и регулировании торговли, может предотвратить анархию и сохранить Союз.
В числе ведущих федералистов были Александр Гамильтон, Джеймс Мэдисон и Джон Джей. Для убеждения колеблющегося штата Нью-Йорк они опубликовали серию из 85 эссе, известных как «Федералист» (The Federalist Papers).
«Федералист» стал классическим произведением политической теории, объясняющим и защищающим принципы новой Конституции. В нем Гамильтон доказывал, что новая система не приведет к деспотизму, поскольку будет сдерживаться механизмом разделения властей, а Мэдисон в знаменитом Federalist No. 10 утверждал, что большая республика лучше защищена от фракционности и тирании большинства, чем небольшие штаты.
Требования Антифедералистов и появление Билля о правах
Противники Конституции — антифедералисты — включали таких влиятельных деятелей, как Патрик Генри и Джордж Мейсон. Они считали, что новый проект является шагом назад, к реставрации монархической или олигархической власти, и наделяет центральное правительство чрезмерными полномочиями, угрожающими суверенитету штатов и, самое главное, свободам граждан.
Ключевым требованием антифедералистов было отсутствие в первоначальном тексте Конституции гарантий основных прав и свобод граждан. Они указывали, что раз правительство может делать только то, что ему разрешено, а в Конституции нет списка запретов на вмешательство в личную жизнь, то федеральное правительство сможет посягать на свободу слова, печати, совести и собраний. И что из этого следовало? Без этих гарантий весь демократический эксперимент мог закончиться узаконенным произволом центральной власти.
В итоге, для преодоления оппозиции в ключевых штатах (Виргиния, Нью-Йорк) федералисты были вынуждены пойти на компромисс. Они согласились на ратификацию при условии, что в ближайшее время Конституция будет дополнена перечнем гарантированных прав.
Конституция вступила в силу в июне 1788 года (после ратификации девятью штатами), а компромисс был реализован в 1791 году принятием Билля о правах — первых десяти поправок, которые стали неотъемлемой частью основного закона и ключевым условием легитимации Конституции среди населения.
Конституционные принципы государственного устройства: Федерализм и Разделение властей
Конституция 1787 года заложила два ключевых структурных принципа, обеспечивающих стабильность и защиту от тирании: горизонтальное разделение властей и вертикальное разделение властей (федерализм).
Система сдержек и противовесов (Checks and Balances)
«Отцы-основатели» взяли за основу классическую доктрину разделения властей, сформулированную Монтескье, и дополнили ее сложной системой сдержек и противовесов (checks and balances), которая обеспечивает взаимный контроль и уравновешивание ветвей, предотвращая узурпацию власти одной из них.
Конституция разделила власть на три ветви:
- Законодательная (Конгресс, Ст. I);
- Исполнительная (Президент, Ст. II);
- Судебная (Верховный Суд, Ст. III).
Примеры работы системы сдержек и противовесов:
| Ветвь власти | Сдерживаемая власть | Механизм сдержки |
|---|---|---|
| Исполнительная (Президент) | Законодательная (Конгресс) | Президент обладает правом отлагательного вето на законы. |
| Законодательная (Конгресс) | Исполнительная (Президент) | Конгресс может преодолеть вето Президента при повторном принятии закона двумя третями голосов (≥ 2/3) в каждой из палат. |
| Законодательная (Сенат) | Исполнительная (Президент) | Сенат утверждает ключевые назначения Президента (послов, судей) и ратифицирует международные договоры. |
| Судебная (Верховный Суд) | Законодательная и Исполнительная | Верховный Суд осуществляет судебный надзор (judicial review), признавая законы и действия исполнительной власти неконституционными. |
Начало Конституции со Статьи I (посвященной Конгрессу) символически подчеркивало приоритет законодательной ветви власти как наиболее близкой к народу.
Принцип федерализма и верховенство Конституции (Статьи VI и X)
«Вертикальное» разделение властей, или федерализм, разграничило компетенцию между центральным правительством (федерацией) и правительствами штатов.
Ключевым моментом стало то, что Конституция заменила суверенитет отдельных штатов, зафиксированный в Статьях Конфедерации, на принцип народного суверенитета. Народ, а не штаты, делегировал часть своих полномочий федеральному правительству.
Принцип верховенства федерального права закреплен в Пункте о верховенстве (Статья VI, Раздел 2), который гласит:
«Настоящая Конституция и законы Соединенных Штатов, которые будут изданы во исполнение ее, а равно все договоры, которые заключены или будут заключены Соединенными Штатами, являются верховным правом страны; и судьи в каждом штате обязаны руководствоваться ими, хотя бы в Конституции или законах любого штата встречались противоречащие постановления».
Этот пункт является гарантом единства правового пространства.
В то же время, Десятая поправка (из Билля о правах), принятая в 1791 году, закрепила принцип дуалистического федерализма, стремясь защитить автономию штатов:
«Полномочия, не делегированные Соединенным Штатам настоящей Конституцией и не запрещенные ею штатам, сохраняются соответственно за штатами либо за народом».
Таким образом, Конституция устанавливала четкое разграничение полномочий, где федерация получала только перечисленные (делегированные) полномочия, а все остальные оставались за штатами.
Историческое значение и критические оценки Конституции 1787 года
Влияние на мировой конституционализм
Конституция США 1787 года является первой в мире конституцией в современном понимании, оформившей создание единой демократической республики. ��е историческое значение заключается не только в том, что она спасла американский эксперимент от распада, но и в том, что она послужила образцом для конституционного строительства по всему миру.
Непреходящая ценность Конституции связана с ее простотой и гибкостью. Она заложила лишь основные принципы, оставив детали для законодательной и судебной интерпретации. С момента принятия Билля о правах в 1791 году и по настоящее время к Конституции было принято только 27 поправок, что свидетельствует о ее высоком уровне стабильности и способности к адаптации.
Конституция США оказала значительное влияние на развитие конституционализма в других странах. Среди первых европейских стран, испытавших непосредственное влияние американского опыта, была Франция в период Великой французской революции, особенно при разработке Декларации прав человека и гражданина 1789 года, которая восприняла идеи народного суверенитета и гарантий личных прав. По некоторым оценкам, Конституция США была использована в качестве образца для создания основных законов более чем 165 государств мира.
Критическая оценка первоначального текста
Несмотря на монументальное значение, Конституция 1787 года не является идеальным демократическим документом, если рассматривать ее с позиций современного социального права. Критический анализ, проводимый такими историками, как Говард Зинн, подчеркивает, что первоначальный текст отражал не общенациональные интересы, а компромисс классовых интересов элиты.
Главные критические замечания:
- Санкционирование рабства: Самый очевидный моральный провал — это легитимация рабства через Компромисс трех пятых и невмешательство в работорговлю в течение 20 лет (до 1808 года). Эти положения обеспечили политическое единство за счет сохранения самого антидемократичного института.
- Ограниченность представительства: Конституция не предоставляла избирательных прав женщинам, коренному населению и большинству неимущих мужчин. Она была разработана и принята в интересах собственности и стабильности, а не всеобщего равенства.
- Отсутствие прямого Билля о правах: Первоначальный текст не содержал гарантий личных свобод, что стало основным требованием антифедералистов. Это демонстрирует, что защита прав человека не была первоочередной задачей при разработке документа, а стала политическим компромиссом, достигнутым позднее.
Таким образом, Конституция 1787 года — это сложный правовой артефакт: с одной стороны, она обеспечила стабильность, федерализм и защиту от тирании, с другой — закрепила глубокие социальные и классовые неравенства, которые пришлось преодолевать в течение последующих двух столетий. Именно эти недостатки сделали последующую эволюцию конституционного права неизбежной и необходимой.
Заключение
Конституция США 1787 года является прямым ответом на институциональный и социально-экономический кризис, вызванный неработоспособностью Статей Конфедерации. Неспособность центрального правительства взимать налоги (выполнение запросов на 10–15%), содержать армию (сокращение до 80 рядовых) и подавлять внутренние беспорядки (Восстание Шейса) убедила правящую элиту в необходимости перехода от конфедерации к сильному федеративному государству.
Конституционный конвент стал образцом политической воли, где, несмотря на глубочайшие противоречия между большими и малыми штатами (Великий компромисс) и Севером и Югом (Компромисс трех пятых), был достигнут консенсус. Этот консенсус носил прежде всего классовый характер, направленный на защиту собственности и порядка.
Процесс ратификации, сопровождавшийся ожесточенными дебатами федералистов и антифедералистов, подчеркнул важность прав и свобод. Публикация «Федералиста» заложила теоретическую основу новой системы, а требования оппозиции привели к принятию Билля о правах в 1791 году, который стал неотъемлемой частью легитимации Конституции. Конституция реализовала концепцию народного суверенитета, закрепив как горизонтальное разделение властей на три ветви, так и вертикальное разделение (федерализм). Жизнеспособность системы обеспечивается сложным механизмом сдержек и противовесов, например, правом вето Президента, которое Конгресс может преодолеть квалифицированным большинством в 2/3 голосов в обеих палатах. Принцип верховенства федерального права (Статья VI) и принцип дуалистического федерализма (Десятая поправка) стали основой современного американского государственного устройства.
В историческом плане Конституция 1787 года заложила фундамент мирового конституционализма, повлияв на становление правовых систем множества стран. Однако, как показывает критический анализ, ее первоначальный текст нес на себе отпечаток времени и интересов, требуя последующей эволюции и принятия поправок для достижения более широкой социальной справедливости, и именно поэтому не стоит забывать о ее первоначальных ограничениях.
Список использованной литературы
- Беркетова О.А. Конституционный конвент в Филадельфии 1787 г. как ключевое звено федерализации американского социума [Электронный ресурс] // КиберЛенинка. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/konstitutsionnyy-konvent-v-filadelfii-1787-g-kak-klyuchevoe-zveno-federalizatsii-amerikanskogo-sotsiuma (дата обращения: 28.10.2025).
- Бельсон Я.М., Ливанцев К.Е. История государства и права США: учебное пособие. Ленинград: Изд-во Ленингр. ун-та, 1982. 167 c.
- Билль о правах // Документы Американской Революции. Декларация независимости. Конституция Соединенных Штатов. Билль о правах: пер. с англ. / Р.Т. Бэррес [и др.]; пер.: И.А. Бжилянская, П.В. Рыбин. Москва; Тверь: Альба, Рос. экон. журн., 1994. С. 81-85.
- Власихин В.А., Жидков О.А., Никифоров Б.С., Николайчик В.М. Конституция США. Текст и постатейный комментарий (в двух частях). Ч. 1. / Редкол.: В.А. Власихин (Отв. ред.), И.А. Геевский, А.А. Кокошин. Москва: РИО Ин-та Соединенных Штатов Америки и Канады, 1984. 162 c.
- Власихин В.А., Мишин А.А. Конституция США. Политико-правовой комментарий. Москва: Международные отношения, 1985. 336 c.
- Галай Ю.Г. История государства и права зарубежных стран. Нижний Новгород: НПА, 2007, 2009. 172 с.
- Деев Н.Н. Буржуазная концепция «господства права» в США в период принятия Конституции 1787 года: автореф. дис. … канд. юрид. наук. Москва, 1971. 16 с.
- Декларация независимости // Документы Американской Революции. Декларация независимости. Конституция Соединенных Штатов. Билль о правах: пер. с англ. / Р.Т. Бэррес [и др.]; пер.: И.А. Бжилянская, П.В. Рыбин. Москва; Тверь: Альба, Рос. экон. журн., 1994. С. 6-35.
- Закрепление принципа разделения властей в Конституции США 1787 года [Электронный ресурс] // КиберЛенинка. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/zakreplenie-printsipa-razdeleniya-vlastey-v-konstitutsii-ssha-1787-goda (дата обращения: 28.10.2025).
- История государства и права зарубежных стран: учебник / под ред. К.И. Батыра. Москва: КНОРУС, 2009. [Электронный ресурс].
- Конституционное право зарубежных стран: учебник для вузов / под ред. М.В. Баглая, Ю.И. Лейбо, Л.М. Энтина. Москва: Инфра-М, Норма, 2007.
- Конституционное (государственное) право зарубежных стран: учебник / под ред. А.С. Автономова. Москва: Юриспруденция, 2007.
- Конституционный конвент 1787 года — История США [Электронный ресурс] // US History. URL: https://ushistory.ru/history/325-konstitutsionnyj-konvent-1787-goda (дата обращения: 28.10.2025).
- Конституция Российской Федерации (Статья 4) [Электронный ресурс] // КонсультантПлюс. URL: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_28399/ (дата обращения: 28.10.2025).
- Конституция Соединенных Штатов Америки 1787 г. // Соединенные Штаты Америки. Конституция и законодательные акты: пер. с англ. / сост.: В.И. Лафитский; под ред. и со вступ. ст.: О.А. Жидков. Москва: Прогресс-Универс, 1993. С. 12-25.
- Конституция США (1787 г.) [Электронный ресурс] // Исторический факультет МГУ. URL: https://www.hist.msu.ru/ER/Etext/cnstUS.htm (дата обращения: 28.10.2025).
- Мулукаева О.Р. Билль о правах в американской конституции (историко-правовое исследование): дис. … канд. юрид. наук: 12.00.01. Москва, 1984. 202 c.
- Омельченко О.А. Всеобщая история государства и права. В 2 томах. Том 2. 4-е изд., испр. и доп. Москва: Эксмо, 2006. 576 с.
- Создание и принятие конституции США в 1787-1789 гг / Ярыгин А.А. [Электронный ресурс] // КиберЛенинка. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/sozdanie-i-prinyatie-konstitutsii-ssha-v-1787-1789-gg (дата обращения: 28.10.2025).
- Статьи Конфедерации 1781-1788 годов // Конституции и законодательные акты буржуазных государств XVII-XIX вв.: Англия, США, Франция, Италия, Германия: сб. документов / сост. Н. Н. Блохин; под ред. П. Н. Галанзы. Москва: Госюриздат, 1957. С. 171-178.
- Фомичев А.В. Основы конституционного права США: учебное пособие. Санкт-Петербург: Изд-во ИВЭСЭП, 2005. 48 c.
- Хрестоматия: Статьи конфедерации 1781 года [Электронный ресурс] // Booksite.ru. URL: https://booksite.ru/fulltext/1/001/008/107/838.htm (дата обращения: 28.10.2025).