Международная практика оценки и измерения бедности: от монетарных подходов Всемирного банка до Индекса многомерной бедности (MPI)

Актуальность изучения бедности и структура работы

Проблема бедности, особенно в ее крайней форме, остаётся центральным вызовом для глобальной экономики и социального развития. Международное сообщество признало этот императив, закрепив его в качестве первой Цели устойчивого развития (ЦУР 1): «Повсеместная ликвидация нищеты во всех ее формах». Достижение этой цели требует не просто политической воли, но и точных, сопоставимых, методологически обоснованных инструментов измерения. Как заметил лауреат Нобелевской премии Амартия Сен, чтобы эффективно бороться с бедностью, необходимо сначала понять, что именно мы измеряем.

Цель данной работы — провести структурированный анализ теоретических и эмпирических подходов, используемых крупнейшими международными организациями (Всемирный банк, ООН/ПРООН) для оценки и измерения бедности. Мы проследим эволюцию концепций — от узких монетарных моделей до современных многомерных индексов, обеспечив при этом академическую глубину за счет раскрытия математического аппарата, стоящего за этими методиками. Ведь именно смена парадигмы, заложенная Сеном, позволила перейти от одномерных к комплексным оценкам.

Раздел 1: Концептуальные основы и классические подходы к определению бедности

Эволюция понятий: Абсолютная, Относительная и Субъективная бедность в международном контексте

В международной практике оценка бедности базируется на трех фундаментальных концептуальных подходах, каждый из которых отражает свое видение проблемы и имеет свою область применения. Это абсолютная, относительная и субъективная бедность. Их различия принципиально важны, поскольку они определяют как саму черту бедности, так и набор индикаторов для ее измерения.

Абсолютная бедность и ее ориентация на физиологический минимум

Абсолютная бедность (Absolute Poverty) — это наиболее строгий и универсальный подход. Он основан на определении минимального набора благ (продовольствие, жилье, одежда, базовые медицинские услуги), которые необходимы для поддержания физиологического выживания и сохранения здоровья человека. Этот подход игнорирует социальные нормы конкретного общества, фокусируясь исключительно на выживании.

Именно абсолютный подход лежит в основе методологии Всемирного банка для измерения крайней нищеты (destitution) в развивающихся странах. Примечательно, что Всемирный банк в методологии оценки благосостояния часто отдает предпочтение показателям потребления, а не дохода. Это объясняется тем, что потребление, как правило, более стабильно на протяжении жизненного цикла домохозяйства и лучше отражает его фактическое благосостояние, нежели разовые или нерегулярные доходы, и, следовательно, является более надежным индикатором при межстрановых сравнениях.

Относительная бедность как мера социального неравенства

В противоположность абсолютному подходу, Относительная бедность (Relative Poverty) является динамичной концепцией, которая увязывает бедность с общим уровнем благосостояния и социального неравенства в конкретном обществе в определенный момент времени. Человек считается бедным, если его уровень жизни существенно ниже общепринятых стандартов, даже если он способен удовлетворить свои базовые физиологические потребности.

Данный подход наиболее распространен в странах с высоким уровнем дохода, например, в Евросоюзе и странах ОЭСР. Здесь черта относительной бедности часто определяется как величина, равная половине (или 60%) медианного эквивалентного дохода населения страны. Эта мера отражает не столько угрозу выживания, сколько проблему социальной изоляции и невозможности полноценного участия в жизни общества.

Субъективная бедность (Subjective Poverty) дополняет эти два подхода, базируясь на самооценке респондентов. Она измеряет, насколько люди ощущают себя бедными и какой уровень дохода они субъективно считают минимально необходимым для удовлетворения своих потребностей. Хотя этот подход сложен для межстрановых сопоставлений, он дает ценную информацию о социальном восприятии благосостояния.

Раздел 2: Монетарные подходы и эволюция международной черты бедности Всемирного банка

Динамика Международной черты бедности Всемирного банка и критика монетарных моделей

Монетарные подходы, основанные на доходе или потреблении, остаются краеугольным камнем межстрановых сопоставлений и мониторинга глобальной крайней нищеты. Центральным инструментом здесь выступает Международная черта бедности (МЧБ) Всемирного банка, которая служит глобальным индикатором для оценки прогресса в борьбе с бедностью. Эволюция МЧБ — это не просто статистические корректировки, а отражение мировых экономических сдвигов и постоянного стремления к более точному измерению покупательной способности в разных странах.

Хронология обновлений: от $1.00 до новейшего порога $3.00

Международная черта бедности Всемирного банка (ВБ) регулярно пересматривается, чтобы учитывать инфляцию и изменения в данных о паритете покупательной способности (ППС).

Год установления	Пороговое значение (USD в день)	Базовый год ППС	Статус/Назначение
1990	1.00	1985	Изначальная черта бедности
2008	1.25	2005	Обновление с учетом инфляции
2015	1.90	2011	Пересмотр для крайней нищеты
2022 (Сентябрь)	2.15	2017	Обновление на основе ППС 2017 года
Актуальный (2024)	3.00	2017	Новейший порог для крайней бедности

В сентябре 2022 года ВБ обновил МЧБ для крайней нищеты с 1,90 доллара США (ППС 2011 года) до 2,15 доллара США (ППС 2017 года). Однако, ввиду постоянной потребности в более реалистичной оценке, ВБ скорректировал этот показатель до 3,00 доллара США на человека в день (в ценах 2017 года по ППС). Этот новейший порог является ключевым для отслеживания глобального уровня крайней бедности и оценки прогресса в достижении ЦУР.

Дополнительные пороги ВБ для стран с различным уровнем дохода

Признавая, что $3.00 в день не отражают минимальные стандарты жизни в странах с более развитой экономикой, Всемирный банк использует многоуровневую систему порогов. Это свидетельствует о стремлении перейти от исключительно абсолютного к гибридному подходу, включающему элементы относительной бедности:

1. 3,65 доллара США на человека в день (ППС 2017 года): Используется для измерения бедности в странах с доходом ниже среднего (Lower-middle-income countries).
2. 6,85 доллара США на человека в день (ППС 2017 года): Используется для измерения бедности в странах с доходом выше среднего (Upper-middle-income countries).

Использование этих порогов позволяет ВБ более адекватно сравнивать уровень жизни в разных экономических группах стран, признавая, что стоимость минимального необходимого набора благ и услуг (например, возможность пользоваться общественным транспортом или иметь доступ к интернету) растет вместе с общим уровнем благосостояния страны.

Ограничения монетарных подходов

Несмотря на свою универсальность и простоту расчетов, монетарные подходы подвергаются серьезной критике:

1. Игнорирование неденежных деприваций: Доход или потребление не отражают доступ к жизненно важным неденежным благам: качественному образованию, чистой воде, здравоохранению, санитарии или правовой защите. Человек может иметь доход чуть выше $3.00, но жить без доступа к питьевой воде, что является формой острой бедности.
2. Проблема внутрисемейного распределения: Монетарные подходы неявно предполагают равное распределение ресурсов внутри домохозяйства. На практике же ресурсы могут быть распределены неравномерно, ущемляя права женщин, детей или пожилых членов семьи, которые, несмотря на общий доход домохозяйства, могут испытывать лишения.
3. Волатильность и точность данных: Сбор точных данных о доходе и потреблении, особенно в сельских районах развивающихся стран, сопряжен с методологическими трудностями и высокой погрешностью.

Эта критика послужила концептуальной основой для перехода к многомерным измерениям бедности. Разве не очевидно, что фокусировка исключительно на денежном потоке скрывает истинную глубину лишений, которую мы обязаны измерять?

Раздел 3: Концептуально-методологический поворот: Основы многомерного измерения бедности

Концепция возможностей Амартии Сена и математические основы многомерного подхода

Переход от чисто монетарных к многомерным моделям не был случайным. Он был обусловлен глубокой теоретической работой, ключевым элементом которой стала Концепция возможностей (Capability Approach), разработанная лауреатом Нобелевской премии по экономике (1998 г.) Амартией Сеном.

От «Средств к существованию» к «Возможностям»

Амартия Сен предложил радикально сменить фокус анализа. Вместо того чтобы измерять «средства к существованию» (доход, товары), он предложил измерять «свободу жить так, как человек имеет основания ценить».

• Функционирования (Functionings): Это конкретные состояния или действия, которые люди могут совершать и кем быть (например, быть здоровым, быть образованным, быть хорошо накормленным).
• Возможности (Capabilities): Это реальная свобода и набор вариантов, доступных человеку для достижения желаемых функционирований.

С точки зрения Сена, бедность — это лишение основных возможностей (deprivation of basic capabilities). Бедность измеряется не тем, сколько денег у человека, а тем, что он реально может себе позволить делать и кем быть. Эта концепция стала прямым теоретическим фундаментом для разработки Индекса многомерной бедности (MPI).

Класс аксиоматических индексов Фостера-Грира-Торбека (FGT)

Для того чтобы воплотить многомерные концепции в жизнь, требовался надежный математический аппарат, который мог бы измерять не только распространенность бедности, но и ее остроту. Таким аппаратом стал класс индексов Фостера-Грира-Торбека (FGT), представленный Джеймсом Фостером, Джоэлом Гриром и Эриком Торбеке в 1984 году.

Индексы FGT обладают важным свойством — они являются декомпозируемыми, то есть позволяют разложить общую меру бедности на вклад различных субпопуляций (регионов, этнических групп и т.д.). Общая формула класса индексов FGT (P_α) выглядит следующим образом:

Pα = (1 / N) * Σi=1H ((z - yi) / z)α

Где:

• N — общая численность населения;
• H — численность бедного населения;
• z — черта бедности;
• y_i — доход/потребление i-го бедного человека;
• α — параметр, определяющий чувствительность к глубине и остроте бедности.

Изменяя параметр α, мы получаем три наиболее распространенных меры бедности:

Параметр α	Название показателя	Смысл	Примечание
α = 0	Коэффициент распространенности бедности (Headcount Ratio, P0)	Доля населения, живущего за чертой бедности.	Нечувствителен к тому, насколько беден человек.
α = 1	Коэффициент глубины бедности (Poverty Gap Index, P1)	Отражает среднюю пропорцию нехватки дохода до черты бедности.	Чувствителен к тому, насколько человек далек от черты z.
α = 2	Коэффициент остроты (тяжести) бедности (Poverty Severity Index, P2)	Придает больший вес самым бедным, измеряя неравенство среди бедных.	Чувствителен к неравномерности среди бедного населения.

Методология многомерной бедности (MPI) напрямую расширяет применение FGT-индексов, адаптируя их для работы с лишениями (депривациями) по различным немонетарным индикаторам.

Раздел 4: Индекс многомерной бедности (MPI): структура и применение в международной практике

Методология Алкире-Фостера и детальный анализ Глобального MPI

Индекс многомерной бедности (MPI), разработанный Оксфордской инициативой по борьбе с бедностью и развитию человеческого потенциала (OPHI) совместно с Программой развития ООН (ПРООН), является ключевым инструментом немонетарного измерения бедности с 2010 года. Глобальный MPI призван измерять острую многомерную бедность в развивающихся странах, предоставляя правительствам и международным организациям инструмент, который позволяет увидеть, как именно люди бедны.

Структура MPI: три измерения и весовая схема индикаторов

Глобальный MPI основан на трех равнозначных измерениях, которые отражают концепцию возможностей Сена:

1. Здоровье (Health): Доступ к питанию и детской смертности.
2. Образование (Education): Годы обучения и посещаемость школы.
3. Уровень жизни (Living Standards): Доступ к чистой воде, санитарии, электричеству, полу, топливу для приготовления пищи и имуществу.

Каждое из трех измерений имеет равный вес — 1/3. Однако внутри измерений веса индикаторов распределяются неравномерно, чтобы сумма весов внутри каждого измерения составляла 1/3.

Измерение	Индикатор	Вес индикатора
Здоровье (1/3)	1. Питание	1/6
	2. Детская смертность	1/6
Образование (1/3)	3. Годы обучения	1/6
	4. Посещаемость школы	1/6
Уровень жизни (1/3)	5. Топливо для приготовления пищи	1/18
	6. Санитария	1/18
	7. Питьевая вода	1/18
	8. Электричество	1/18
	9. Пол (жилища)	1/18
	10. Имущество	1/18

Принцип «двойного порога» и расчет индекса (MPI = H x A)

MPI основан на методе Алкире-Фостера (Alkire-Foster method), который использует принцип «двойного порога» для точного определения многомерно бедного человека.

1. Порог депривации по индикаторам: Сначала определяется, лишен ли человек каждого из 10 индикаторов (например, домохозяйство считается лишенным образования, если никто в нем не закончил 6 классов школы).
2. Порог бедности (k): Затем человек считается многомерно бедным, если он испытывает лишения по совокупности индикаторов, взвешенная сумма которых составляет 33,3% (1/3) или более от общей суммы весов.

Сам Индекс многомерной бедности (MPI) рассчитывается как произведение двух компонентов, что является прямым расширением индекса FGT при α=1 (глубина бедности):

MPI = H × A

• H (Headcount Ratio): Коэффициент многомерной бедности — доля населения, живущего в многомерной бедности (те, чьи лишения превышают порог 33,3%).
• A (Intensity of Deprivation): Коэффициент интенсивности депривации — средняя пропорция лишений, испытываемых бедным населением (средний процент лишений среди тех, кто определен как бедный).

Таким образом, MPI учитывает не только распространенность бедности, но и ее интенсивность (глубину), что делает его более информативным, чем простой подсчет доли бедных.

Преимущества MPI: дезагрегация данных и адресная политика

Главное преимущество MPI перед одномерными монетарными подходами заключается в его возможности детальной дезагрегации данных. MPI позволяет разложить индекс по регионам, этническим группам, полу главы домохозяйства и другим социально-демографическим характеристикам.

Это позволяет политикам:

1. Выявить очаги «перекрывающегося неравенства»: Определить, какие конкретные группы населения и в каких регионах страдают от одновременных лишений (например, отсутствие санитарии и нехватка питания).
2. Разработать адресную политику: Вместо общих денежных трансфертов, MPI указывает, куда именно след��ет направить усилия (например, если высока депривация по индикатору «Топливо для приготовления пищи», необходимы инвестиции в чистые источники энергии).
3. Оценить эффективность мер: Мониторинг MPI позволяет отслеживать прогресс в конкретных неденежных сферах, что невозможно при использовании только показателя дохода.

Заключение: Международная оценка бедности в контексте Целей устойчивого развития и проблемы адаптации

Международная практика оценки бедности претерпела значительную эволюцию — от узкого фокуса на физиологическом минимуме, измеряемом монетарными порогами Всемирного банка (актуальный порог для крайней нищеты — $3.00 USD по ППС), до комплексного, многомерного подхода, основанного на Концепции возможностей Амартии Сена и индексе MPI.

Монетарные подходы (МЧБ ВБ) выполняют незаменимую функцию глобального мониторинга крайней нищеты и межстрановых сопоставлений. MPI, построенный на методологии Алкире-Фостера, обеспечивает качественный анализ — он показывает, как именно проявляется бедность в терминах лишения здоровья, образования и доступа к базовым услугам.

Эта двойственность полностью соответствует контексту Целей устойчивого развития (ЦУР). Задача 1.2 ЦУР требует: «К 2030 году сократить долю мужчин, женщин и детей всех возрастов, живущих в нищете во всех её проявлениях, согласно национальным определениям, по крайней мере наполовину».

Это требование подчеркивает основное ограничение универсальных международных подходов:

Универсальные международные подходы (МЧБ ВБ, Глобальный MPI) являются критически важными для глобальной отчетности, но они не могут полностью заменить национальные черты бедности. Именно национальная черта бедности, адаптированная к местным экономическим условиям, структуре потребления и социальным нормам, является самым подходящим ориентиром для разработки эффективной, адресной государственной политики, направленной на выявление и поддержку конкретных социально-демографических групп, испытывающих лишения.

Таким образом, международная практика сегодня представляет собой синтез: глобальный мониторинг через монетарные и многомерные индексы, дополненный национально-специфическими мерами. Для разработки действительно работающих стратегий, политикам необходимо использовать всю эту палитру инструментов, отслеживая как денежные потоки, так и реальные лишения в ключевых сферах жизни.

Список использованной литературы

1. Десяткина М.В. Бедность как нравственный феномен // Экономика и управление. — 2006. — № 2. — С. 93–94.
2. Елисеева И.И., Юзбашев М.М. Общая теория статистики: учебник для вузов / под ред. И.И. Елисеевой. – М.: Финансы и статистика, 2009. – 656 с.
3. Клейнер Г. К спору о методе: исследование бедности или бедность исследования (О статье М.Локшина «Исследование научного метода в российских исследованиях в области бедности») // Вопросы экономики. — 2008. — № 6. — С. 61–70.
4. Локшин М.И. Исследование научного метода в российских исследованиях в области бедности // Вопросы экономики. — 2008. — № 6. — С. 44–60.
5. Мелкумов Я.С. Социально-экономическая статистика: учебно-методическое пособие. – М.: ИМПЭ-ПАБЛИШ, 2007. – 200 с.
6. Разумов А.А. Бедность и занятость: количественные и качественные взаимосвязи // Уровень жизни населения регионов России. — 2004. — № 9. — С. 31.
7. Рывкина Р.В. Социология российских реформ: социальные последствия экономических перемен. — М., 2004. — 345 с.
8. Салин В.Н. и др. Социально-экономическая статистика: практикум: учебное пособие / под ред. В.Н. Салина, Е.П. Шпаковской. – М.: Финансы и статистика, 2009. – 192 с.
9. Теория статистики: учебник для вузов / под ред. Р.А. Шмойловой. — М.: Финансы и статистика, 2007. – 656 с.
10. Ярошенко С.С. Бедность в постсоциалистической России. — Сыктывкар, 2005. — 208 с.
11. АНАЛИЗ КОНЦЕПТУАЛЬНЫХ ПОДХОДОВ К ИССЛЕДОВАНИЮ БЕДНОСТИ. – URL: https://urfu.ru
12. БЕДНОСТЬ В РОССИИ: МЕТОДОЛОГИЯ ИЗМЕРЕНИЯ И МЕЖДУНАРОДНЫЕ СРАВНЕНИЯ. – URL: https://cyberleninka.ru
13. Глобальный индекс многомерной бедности 2023 г. – URL: https://intosairussia.org
14. Группа технической поддержки по вопросам достойного труда и Бюро МОТ. – URL: https://social-protection.org
15. За чертой. Всемирный банк обновил официальный порог бедности. – URL: https://mail.ru
16. ИЗМЕРЕНИЕ БЕДНОСТИ. – URL: https://vsemirnyjbank.org
17. Индекс многомерной бедности 2021: разоблачение различий по этническому. – URL: https://unece.org
18. Как разработать национальный индекс многомерной бедности (ИМБ). – URL: https://ophi.org.uk
19. КОНЦЕПТУАЛЬНЫЕ ПОДХОДЫ К ИССЛЕДОВАНИЮ БЕДНОСТИ НАСЕЛЕНИЯ. – URL: https://cyberleninka.ru
20. Концепции бедности, используемые в международной и российской статистической практике. – URL: https://studme.org
21. МЕТОДИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ОЦЕНКИ БЕДНОСТИ: ОТЕЧЕСТВЕННЫЙ И МЕЖДУНАРОДНЫЙ ОПЫТ. – URL: https://cyberleninka.ru
22. Многомерная оценка бедности в Кыргызской Республике 2020. – URL: https://unicef.org
23. Многомерная бедность и метод Алкира и Фостера для её измерения. – URL: https://unece.org
24. ОСНОВНЫЕ КОНЦЕПЦИИ ОЦЕНКИ БЕДНОСТИ НАСЕЛЕНИЯ. – URL: https://cyberleninka.ru
25. ОЦЕНКА ПОКАЗАТЕЛЕЙ МНОГОМЕРНОЙ БЕДНОСТИ КАК КРИТЕРИЙ ОЦЕНКИ КАЧЕСТВА ЖИЗНИ НАСЕЛЕНИЯ РЕГИОНА. – URL: https://cyberleninka.ru
26. Показатели уровней бедности, среднего потребления и среднего класса в Центральной Азии на районном уровне. – URL: https://worldbank.org
27. Руководство по измерению бедности. – URL: https://unece.org
28. Справочный материал: Корректировка значений международной черты бедности. – URL: https://vsemirnyjbank.org
29. Совершенствование методов измерения бедности. – URL: https://worldbank.org
30. Цели устойчивого развития и проблемы измерения бедности и нищеты. – URL: https://elpub.ru
31. Amartya Sen & OPHI. – URL: https://ophi.org.uk
32. Capability deprivation and poverty: Amartya Sen revisited. – URL: https://scispace.com
33. Definition Foster, Greer and Thorbecke Indices. – URL: https://eustat.eus
34. OPHI ТЕКУЩИЕ ИССЛЕДОВАНИЯ СЕРИЯ 59a — Индекс умеренной многомерной бедности: иллюстрирует предлагаемую методологию для построения умеренного MPI. – URL: https://cisstat.org
35. Poverty, Poverty Measurement and the Capability Approach. – URL: https://idos-research.de
36. Sen’s Capability Approach. – URL: https://utm.edu
37. The capability approach: insights for a new poverty focus. – URL: https://lse.ac.uk